行家|恒泰证券机构交易部收百万罚单，三位80后负责人同受处分
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恒泰证券机构交易部收百万罚单 ， 三位80后负责人同受处分
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券业行家 ， 事实说话 。
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继此前行家爆料已过去近三个月 ， 证监会终于公开披露了对恒泰证券的处罚 。 这起券商机构交易部管理人员与“野生”配资机构内外勾结 ， 非法借用客户账户 ， 导致后续纠纷的大案 ， 以恒泰证券被监管责令改正并开出百万罚单 ， 涉事的三名80后责任人分别领罚而告一段落 。
监管剑指恒泰证券机构交易部
【行家|恒泰证券机构交易部收百万罚单，三位80后负责人同受处分】8月11日晚间 ， 证监会首页行政处罚栏更新一则行政处罚决定书 ， 直指恒泰证券机构交易部存在“非法提供客户账户”的违规行为——
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公开信息显示 ， 机构交易部是隶属于恒泰证券总部的11个业务部门之一 。 其部门职责包括“制定、完善机构交易部管理制度 ， 开发维护机构业务；协调与各部门间的业务关系 ， 做好营销工作的后台支持与保障工作；执行公司有关机构业务的规划” 。
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此前 ， 恒泰证券曾在2019年年报中例行表示 ， 公司建立了有效且健全的合规管理制度和合规管理组织架构 ， 并通过合规审查、合规监控、合规检查、合规监督及合规培训进行合规风险管理 。
那这份监管函又是怎么回事？
事实上 ， 早在今年5月 ， 行家已经通过@曹山石 获取了行政处罚事先告知书 ， 其中披露了更为详尽的细节 。 行家据此复原了监管函中被略去的部分 ， 下文不再说明 。
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三位“80后”经理“勾兑”配资机构
行家注意到 ， 本次被监管处罚的三名责任人员 ， 均是80后“经理”级人员——分别是生于1984年的副总经理余安义、生于1983年的区域经理陈禕（huī）杰以及生于1988年的客户经理张超 。
其中 ， 余安义此前曾任恒泰证券上海小木桥路营业部负责人 ， 自2016年4月出任机构交易部副总经理 。 陈禕杰自2016年8月起任机构交易部区域经理 。 张超自2017年9月起任机构交易部客户经理 。
而就是这三位80后 ， 所做的事情却让行家瞠目结舌 。
2018年初 ， 余安义通过恒泰证券子公司上海盈沃投资管理有限公司（简称：盈沃投资）总经理杜东朝结识凤鸣同创（北京）资产管理有限公司（简称：凤鸣同创）董事长杜明艳 ， 并安排陈褘杰与之对接 。
2018年2月 ， 经杜明艳牵线 ， 深圳前海众恒智富资产管理有限公司（简称：众恒智富）实控人许振华提出借用证券账户并配资的需求 ， 陈褘杰指定下属张超与其共同负责工作 。 经张超介绍 ， 陈奕颖、邵彬彬、吴宇怀、翁智慧四位人员加入其业务团队 ， 并以恒泰证券的名义接洽客户 。 除翁智慧外 ， 其余三人均与恒泰证券签订劳动合同 。
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