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证监会最新定调！零容忍、不干预、建制度！看下半年9大工作重点

近日 ， 中国证监会召开2020年系统年中工作会议暨警示教育大会 ， 总结上半年工作 ， 分析当前形势 ， 安排下半年重点工作 。
会议强调 ， 面对异常严峻复杂的局面 ， 完成全年改革发展稳定各项任务需要付出更大努力 。 为此会上证监会形成了未来一段时间的九大工作重点 。
此外 ， 在7月31日 ， 央行表示 ， 按照既有工作安排 ， 资管新规过渡期将于2020年底结束 。
先来看重点政策摘要：
1、保持IPO常态化 ， 推进再融资分类审核 。 加快推进基础设施领域公募REITs试点落地 ， 尽快形成示范效应；
2、健全市场化法治化退市机制 ， 畅通多元化退市渠道；
3、全面清理“口袋政策”和“隐形门槛”；
4、持续加大对欺诈发行、财务造假、内幕交易、操纵市场等恶性违法犯罪案件的打击力度；
5、推动个人养老金投资公募基金政策加快落地；
6、加强跨境监管合作 ， 切实采取措施做好中概股情况应对；
7、积极推进化解股票质押、债券违约等重点领域风险；
8、加大私募基金风险防范和监管 ， 加快推动出台《私募基金条例》；
9、加强监管能力建设 ， 完善投资者保护机制；
10、把“严”的主基调长期坚持下去 ， 扎实推进系统全面从严治党 ， 协同推进风险处置和金融反腐工作 。
央行：资管新规过渡期延长至2021年底
央行表示 ， 按照既有工作安排 ， 资管新规过渡期将于2020年底结束 。 考虑到今年以来新冠肺炎疫情对经济金融带来的冲击 ， 金融机构资产管理业务规范转型面临较大压力 。
为平稳推动资管新规实施和资管业务规范转型 ， 经国务院同意 ， 人民银行会同发展改革委、财政部、银保监会、证监会、外汇局等部门审慎研究决定 ， 资管新规过渡期延长至2021年底 。 过渡期延长不涉及资管新规相关监管标准的变动和调整 。 为做好过渡期存量资管业务整改工作 ， 金融管理部门将建立健全激励约束机制 ， 夯实金融机构主体责任 ， 在锁定存量资产的基础上 ， 继续由金融机构自主调整整改计划 ， 按季监测实施 ， 切实防范道德风险 。 同时 ， 完善配套政策安排 ， 加大创新支持力度 ， 为存量资产处置提供更多的方式和渠道 。
央行有关负责人表示 ， 此次资管新规过渡期延长的政策安排 ， 综合考虑了疫情冲击、宏观环境、市场影响、实体经济融资等因素 ， 是本着实事求是的原则作出的决定 ， 坚持了资管新规治理金融乱象、规范健康发展的初心和底线 ， 不涉及资管业务监管标准的变动和调整 ， 并不意味着资管业务改革方向出现变化 。
这种安排 ， 一方面 ， 有利于巩固前期化解风险的成果 ， 推进资管业务持续转型升级 。 另一方面 ， 有助于缓解新冠肺炎疫情的冲击 ， 稳定对实体经济的融资供给 ， 提高金融对实体经济的支持力度 。
资本市场外部环境不稳定 ， 需增强风险和机遇意识
在中国证监会召开2020年系统年中工作会议暨警示教育大会上 ， 会议总结了上半年的工作重点 ， 并对当前资本市场的改革和发展环境做了研判 。
会议认为 ， 今年以来 ， 面对疫情这场突如其来的重大考验 ， 证监会系统坚持特殊时期作出特别政策安排 ， 重点领域风险化解处置取得阶段性成效 ， 资本市场运行总体平稳 ， 韧性明显增强 。 全面深化资本市场改革稳步推进 ， 科创板再融资、减持等关键制度创新持续深化 ， 创业板改革并试点注册制准备工作基本就绪 ， 新三板改革平稳落地 。 贯彻落实新证券法 ， 从严从重从快查处一批大要案 ， 市场法治环境持续改善 。 全面加强系统党的建设和干部队伍建设 ， 深入开展作风问题专项整治 ， 扎实推进党风廉政建设和反腐败斗争 。
会议指出 ， 当前全球疫情演进存在很大不确定性 ， 世界经济陷入衰退 ， 国际环境日趋复杂 ， 国际金融市场脆弱性加剧 ， 资本市场改革发展的外部环境更加不稳定不确定 。 同时 ， 我国在疫情防控和经济恢复发展上都走在了世界前列 ， 仍然处于发展的战略机遇期 ， 有利于资本市场长期健康发展的生态正在逐步形成 。 要坚持全面、辩证、客观、专业看待当前形势 ， 增强机遇意识和风险意识 ， 切实把思想统一到党中央对形势的科学判断和决策部署上来 ， 集中力量办好自己的事 ， 既心存谨慎、加强研判 ， 又把握有利条件、主动作为 ， 在不确定环境中把握确定性 ， 积累更多发展势能 ， 努力在市场变局中赢得发展新局 。
部署九大工作重点
保持IPO常态化
一是在落实“六稳”“六保”中进一步体现资本市场担当作为 。 细化落实支持疫情防控和经济社会发展的各项举措 ， 将前期的阶段性政策与制度性安排相结合 ， 提高政策的精准度、可操作性和直达力 ， 促进保护和激发市场主体活力 。 发挥资本市场机制作用 ， 更好支持创新驱动发展、国资国企改革等国家重大战略和区域发展战略 。 完善在疫情背景下提高上市公司质量的有效途径和机制 。 保持IPO常态化 ， 推进再融资分类审核 。 加快推进基础设施领域公募REITs试点落地 ， 尽快形成示范效应 。 推进期货期权产品创新 。
完善注册制、退市机制制度规则
二是聚焦“建制度”主线 ， 加快推进资本市场基础制度体系更加成熟定型 。 坚持整体设计、突出重点、问题导向 ， 加快关键制度创新 ， 补齐制度短板 。 完善注册制制度规则 ， 增强信息披露针对性有效性 ， 提高审核注册的质量、效率和透明度 。 健全市场化法治化退市机制 ， 畅通多元化退市渠道 。 以更加市场化便利化为导向 ， 稳妥推进交易结算制度改革 。
全面清理“口袋政策”和“隐形门槛”
三是践行“不干预”理念 ， 构建资本市场良好的可预期机制 。 减少管制 ， 大力推进“放管服”改革；坚持按规则制度办事 ， 保持市场功能正常发挥；完善预期管理机制 ， 加强宏观研判 ， 稳定市场预期 。 以编制权责清单为抓手 ， 全面清理“口袋政策”和“隐形门槛” ， 进一步整合规范备案报告事项 。 健全促进行业机构做优做强的制度机制 ， 发展高质量投资银行和财富管理机构 。
严厉打击资本市场违法犯罪行为
四是落实“零容忍”要求 ， 严厉打击资本市场违法犯罪行为 。 落实工作部署 ， 持续加大对欺诈发行、财务造假、内幕交易、操纵市场等恶性违法犯罪案件的打击力度 ， 推动建立打击资本市场违法活动协调机制 ， 推动构建行政执法、民事追偿和刑事惩戒相互衔接、互相支持的立体、有机体系 。 抓好证券集体诉讼制度落地实施 。 多渠道、多平台强化执法宣传 ， 传递“零容忍”的鲜明信号 。
实际上 ， 近日 ， 证监会依法将10起上市公司财务造假等涉嫌证券犯罪案件移送公安机关 。 这是监管部门全面落实对资本市场违法犯罪行为“零容忍”工作要求 ， 着力构建行政处罚与刑事惩戒有机衔接的立体式追责体系 ， 严厉打击资本市场造假、欺诈等恶性违法行为的重要举措 。
这些案件中 ， 一是财务造假严重毁坏市场诚信基础 。 涉嫌造假的6起案件中 ， 4起将实际亏损虚构为账面盈利 ， 严重误导投资者 。 二是多种信息披露违法行为交织 ， 严重破坏信息披露制度的严肃性 。 有的公司未按规定披露关联交易、重大诉讼 ， 有的公司违规提供对外担保 。 三是大股东、实际控制人和高管人员在组织策划财务造假的同时挪用、侵占公司资金 ， 背信损害上市公司利益 。
推进资本市场全面深化改革落地实施
五是把握好改革的时度效 ， 平稳推进资本市场全面深化改革落地实施 。 保持改革定力 ， 加强改革评估 ， 进一步统筹好融资端和投资端的各项改革举措 。 着力提升融资端改革的系统性、协调性 ， 持续推进科创板制度创新；推进创业板改革并试点注册制平稳落地和稳定运行；继续深化新三板改革 ， 增强市场吸引力、辐射力和覆盖面 。 坚持内外双向发力 ， 在投资端推出更多务实管用的举措 ， 加大政策支持力度 ， 努力打造专业化资产管理机构 ， 推动个人养老金投资公募基金政策加快落地 。
构建完整清晰的境外上市监管制度体系
六是坚定推进资本市场高水平双向开放 ， 强化监管合作 。 持续推进市场、行业和产品开放 ， 研究逐步统一、简化外资参与境内市场的渠道和方式 ， 同步加强开放条件下监管和风险防控能力建设 。 加强跨境监管合作 ， 切实采取措施做好中概股情况应对 ， 推进相关监管制度体系建设 ， 共同打击跨境证券违法犯罪行为 。 修订整合现有境外上市规则 ， 构建完整清晰的境外上市监管制度体系 。 健全与香港金融监管部门常态化协作机制 ， 坚定维护香港金融市场稳定发展 。
积极推进化解股票质押、债券违约等重点领域风险
七是坚持标本兼治 ， 坚决打赢防范化解重大金融风险攻坚战、持久战 。 加强风险研判 ， 强化对杠杆资金的监测 ， 防范和打击体系化、规模化场外配资 ， 努力走在市场曲线的前面 ， 促进资本市场平稳发展 。 积极推进化解股票质押、债券违约等重点领域风险 ， 力争处置效果有新的提升 ， 风险进一步收敛 。 加大私募基金风险防范和监管 ， 加快推动出台《私募基金条例》 ， 出台私募基金规范经营的底线要求 ， 稳妥推进高风险个案处置 。
完善投资者保护机制
八是加强监管能力建设 ， 完善投资者保护机制 。 进一步落实分类和差异化的理念 ， 强化对上市公司、中介机构等市场主体的监管 。 推进上市公司治理三年行动计划 。 进一步压实中介机构“看门人”责任 ， 促进归位尽责 。 加快推动科技监管落地见效 ， 促进提升全行业科技化水平 。 加快制定欺诈发行责令回购办法 。 创新投资者教育服务 ， 积极培育成熟理性的股权投资文化 。
扎实推进系统全面从严治党
【证监会最新定调！零容忍、不干预、建制度！看下半年9大工作重点】九是巩固拓展作风建设成果 ， 推动系统党的建设高质量发展 。 贯彻落实国务院第三次廉政工作会议精神 ， 把“严”的主基调长期坚持下去 ， 扎实推进系统全面从严治党 ， 协同推进风险处置和金融反腐工作 。 持续推进强化政治机关意识教育、“灯下黑”问题专项整治和党支部标准化规范化建设落地见效 。 推动系统作风建设制度化常态化 。 坚持新时代好干部标准 ， 打造“忠专实”的高素质监管干部队伍 。


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