投资时报|今年频吃罚单一季度业绩腰斩，西南证券49亿定增落地( 二 )
对此 ， 西南证券表示 ， 公司作为该资管计划的管理人 ， 仅严格遵照委托人指令处理相关事务 ， 案件的最终诉讼结果由委托人实际承受 。 上述案件未对公司经营、财务状况及偿债能力造成影响 ， 公司各项债券均按期足额付息兑付 ， 未发生违约情况 。
根据西南证券一季报 ， 截至2020年第一季度末 ， 投资者因鞍重股份（002667.SZ）重组项目诉公司证券虚假陈述责任纠纷未决诉讼案件共计100起 ， 涉及金额约3327万元 ， 目前案件均处于一审审理阶段 。
西南证券2020年一季度主要财务数据（单位：元）
文章图片
【投资时报|今年频吃罚单一季度业绩腰斩，西南证券49亿定增落地】数据来源：西南证券2020年一季报
今年连收三张罚单
今年5月18日 ， 香港证监会官网披露了一则消息 ， 西证（香港）证券经纪有限公司（下称西南香港）因反洗钱不力遭罚500万元 。 据悉 ， 西政香港是为西南证券附属公司——西证国际证券的下属公司 。
而此前 ， 西南证券位于深圳的老牌营业部也收到两张罚单 。 3月17日 ， 深圳证监局发布《关于对西南证券股份有限公司深圳深南大道证券营业部采取责令改正措施的决定》显示 ， 该营业部存在投顾人员私下代客户办理证券交易的行为 ， 营业部未能有效实施合规管理 ， 存在内部控制不完善等问题 ， 深圳证监局决定对营业部采取责令改正的监督管理措施 。
5月14日 ， 深圳证监局对西南证券深圳深南大道证券营业部投顾卢红军出具警示函 。 经查 ， 2019年卢红军在该营业部任投资顾问期间 ， 未能勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务 。
另外 ， 7月以来 ， 西南证券已有两位高管提出辞职申请 。 7月7日 ， 西南证券发布公告称 ， 收到公司副总裁李勇辞去兼任的合规总监、首席风险官职务的申请 。 此事项尚需履行相应程序 。 在公司新任合规总监和首席风险官正式履职之前 ， 仍由李勇代行合规总监、首席风险官职责 。 上述事项不影响公司依法规范运作及正常经营发展 。 7月20日 ， 该公司职工监事赵天才亦提出辞职申请 。
推荐阅读
- 搭配@今年夏天，衣服穿“皱一点”会更时髦，基础款也能穿出与众不同
- 基金公司|追求绝对收益长信基金着力打造FOF投资
- 经济参考报|中国版证券集体诉讼制度落地实施 中小投资者将拥有便利低成本维权渠道
- 问董秘|克劳斯可以生产药用塑料瓶，为新冠疫情助力...，投资者提问：药用玻璃现在供不应求
- 问董秘|上证指数年涨幅为8.01%，公司所属...，投资者提问：截止2020年7月29日
- 问董秘|提供设备和技术的正是克劳...，投资者提问：中石油系统已经大量加入做聚丙烯熔喷料
- 金十数据|中国7月制造业交亮眼成绩单！上半年美国对华投资增长6%，好消息
- 问董秘|请问对贵公司有哪些积极的影响？对...，投资者提问：2020年一季度国际油价大跌
- 腾讯投资虚拟营业厅服务商飞虎互动
- 第一大股东|腾讯投资虚拟营业厅服务商飞虎互动