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红星新闻|美国新冠疫苗“好消息”的背后：注水的股票，套现10亿美元的高管( 二 )


红星新闻|美国新冠疫苗“好消息”的背后：注水的股票，套现10亿美元的高管
批评人士称 ， Moderna为了盈利过分“吹捧”其试验结果 图据CNN新闻
红星新闻|美国新冠疫苗“好消息”的背后：注水的股票，套现10亿美元的高管。而其内部人员自1月以来已经卖出了2.48亿美元股票 ， 其中大多数都是4月接受联邦疫苗研发资金后售出 。 尽管其中一些是之前就安排好的交易 ， 剩下的都是临时交易 。 其公司创始人努巴·阿费扬在5月21日卖出的6800万美元股票就不是事先定下的交易 。
还有一些公司的高管和股东收到大笔股票期权 ， 而这都发生在公司宣布提升股权价值的好消息之前 。
马里兰州的Novavax公司也在今年初起研发新冠疫苗 。 今年4月 ， 其股票价格不到24美元 ， 公司向所有员工发放了新的股权激励 。 包括CEO史丹利·尔克在内的四名高管获得了当时价值不到2000万美元的股权 。 自那以后 ， Novavax的股价涨到了130美元每股 。 四名高管的股权现在价值超过1亿美元 。
此外 ， Bio和Inovio两家制药公司也是在宣布新冠疫苗进展前不久向高管、股东奖励了大笔期权 。 类似的奖励和股票套现公司名单可以拉好长 。
从来没有疫苗上市的公司 ， 股价几月内上涨3600%
这些医药企业中 ， 赚钱最多最快的还属Vaxart公司 。
Vaxart只有15名员工 ， 从来没有一款疫苗上市 。 今年初 ， 其股价在35美分左右 。 于1月底宣布开始研发口服新冠疫苗后 ， 股价就开始上涨了 。 随着Vaxart宣布疫苗的早期数据 ， 以及与一家公司达成的可能生产疫苗的合作关系 ， 4月底 ， 公司股价已经涨到3.66美元 ， 是1月份价格的十倍之多 。 而这还只是个开始 。
Vaxart的最大股东是纽约对冲基金Armistice公司 。 该公司去年获得了Vaxart近三分之二的股权 。 Armistice公司创始人斯蒂文·伯伊德在内的2名高管加入了Vaxart的董事会 ， 还获得了未来以每股低至30美分的价格购入2100万股的股票认购权协议 。
红星新闻|美国新冠疫苗“好消息”的背后：注水的股票，套现10亿美元的高管
7月中旬 ， Vaxart曾达到超17美元每股的历史最高值 ， 后有所下跌 图据东方财富网
6月8日 ， Vaxart修改了同Armistice公司之前达成的认购协议 ， 使其不必小批小批地买进 ， 而是能迅速购买2100万股 。 一周后 ， Vaxart的CEO换成了曾和Armistice创始人伯伊德在麦肯锡一起工作过的弗洛罗尤 。 弗洛罗尤接任的第二天 ， Vaxart就发布消息称入选OWS 。 股价立刻翻倍 ， 一度高达14美元每股 。
这时 ， Vaxart公司的股价比1月上涨3600% 。
6月26日（这是一个周五）及下一个交易日 ， Armistice根据认购协议以30美分或1.1美元价格购入了2100万股 ， 随后立即以6.58~12.89美元的价格卖掉这些股票 ， 获利1.97亿美元 。
套现合法性与合理性有争议
截至6月29日 ， Armistice已经卖空了所持的Vaxart股票 ， 获得丰厚回报 。 对此 ， Armistice公司及其创始人都拒绝回应 。
对此 ， Vaxart新任CEO弗洛罗尤曾称 ， 那份认购协议的变更“对公司和持股人都是最有利的决定” ， 能助其筹措用于新冠疫苗开发的资金 。
斯坦福大学法学院教授、企业监管专家罗伯特·戴恩斯称 ， 这份认购协议看来是他们知道有好消息的时候进行的调整 ， 而那是“价值连城的一次调整 ， 正当股价即将飙升的时候 。 ”
弗洛罗尤和其他股东也获得了不菲收益 。 在6月中旬上任的时候 ， 弗洛罗尤获得了时值430万美元的股权 ， 一个月后就价值2800万美元 。 公司给予高管的股权 ， 通常来说在数月乃至数年内都不可变现 。 但因为不同寻常的条款约定以及股价的不断飙升 ， 弗洛罗尤的大多数股权都现在就可以变现了 。 其他股东也收到了大笔股权 ， 拥有以远低于股票交易价的内部价格买入 。 当公司股价涨得越高 ， 他们的利润就越丰厚 。


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