趣历史杂谈|ST康美：筹划重大事项股票继续停牌( 三 )
证监会重申 ， 保荐机构及其他中介机构承担重要的“看门人”职责 ， 是资本市场核查验证、专业把关的首道防线 ， 必须严守诚实守信、勤勉尽责的底线要求 。 部分机构及从业人员缺乏职业操守 ， 内控松散 ， 管控失效 ， 履职不力 ， 把关不严 ， 将严重损害资本市场秩序 ， 破坏行业生态 。 对此 ， 证监会始终保持高压态势 ， 坚持有案必查、有错必惩 ， 让违规者付出代价 。
在监管“靴子落地”后 ， 这对于广发证券的投行业务乃至整个公司来说均有重大影响 。 在投行面临停摆的情况下 ， 项目流失也在所难免 。 目前 ， 已有部分广发证券保荐项目进入中止状态 。
例如 ， 7月22日 ， 科创板申报企业新益昌即在申报系统中显示为“中止” 。 在中止原因上 ， 系统显示为：“2020年7月22日 ， 深圳新益昌科技股份有限公司因发行人的保荐人、证券服务机构被中国证监会依法采取限制业务活动、责令停业整顿、指定其他机构托管或者接管等监管措施 ， 尚未解除 。 根据《审核规则》第六十四条(三) ， 本所中止其发行上市审核” 。
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