新华网|证监会就证券期货违法行为行政处罚办法公开征求意见证监会近日宣布

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【新华网|证监会就证券期货违法行为行政处罚办法公开征求意见】新华社北京7月18日电（采访人员刘慧）证监会近日宣布，在行政处罚法基础上，结合新证券法有关规定，起草了《证券期货违法行为行政处罚办法（征求意见稿）》，向社会公开征求意见。
处罚办法规定，证监会及其派出机构发现涉嫌违反证券期货法律、法规和规章，符合相关条件的，经批准后应当立案调查。同时，为保障行政处罚工作依法顺利开展，结合新证券法，进一步明确细化了证监会及其派出机构执法权限和措施，以及不配合调查的情形及后果。
证监会信息显示，调查取证的规范性直接关系案件处理结果，是行政处罚的关键。处罚办法结合相关法律规定和执法实践，对取证要求、调查措施作了进一步明确。
处罚办法还探索了多样化、差异化的查审模式，分类分层予以不同处理，提升案件查处效率。同时，结合执法实际，明确“直接刑事移送”“先处罚后刑事移送”“处罚、刑事移送并行”等3种模式，加强证券行政执法与刑事司法的有机衔接。
此外，处罚办法落实执法公示和执法全过程记录制度，规定对执法全过程进行记录，行政处罚决定按照政府信息公开的规定予以公开。加强对当事人的权利保障和对执法人员的监督。

新华网|证监会就证券期货违法行为行政处罚办法公开征求意见

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