中山|大股东罢免4董事违规？这家券商怎么啦？小股东称大股东在甩锅，发出四项声明，背后到底有何纠葛？( 三 )
据其透露 ， 监管部门自2019年12月开始对中山证券的公司治理与关联交易进行现场检查 ， 截至目前尚未有明确结论 。 “但据我公司了解 ， 锦龙股份存在较为严重的股东资质问题、财务风险问题、干预经营问题、公司治理问题 ， 有待整改 。 ”
前述接近锦龙股份的人士告诉采访人员 ， 近期监管部门已经约谈锦龙股份实际控制人杨志茂 ， 要求锦龙股份限期整改对中山证券股权的质押 。
券商中国采访人员从股东处获悉《中山证券有限责任公司章程》第四十条公司股东应承担的义务 ， 其中第（七）款提到“应经但未经监管部门批准或未向监管部门备案的股东 ， 或者尚未完成整改的股东 ， 不得行使股东大会召开请求权、表决权、提名权、提案权、处分权等权利” 。 上述中小股东认为锦龙股份作为控股股东 ， 存在应整改但尚未完成整改的问题 ， 提议召开临时股东会会议 ， 涉嫌滥用股东权利 ， 不符合公司章程 。
另外需注意的是 ， 尽管监管层计划对中山证券作出多项严厉处罚 ， 但也强调团队的稳定性 。 上述中小股东表示 ， 锦龙股份此举不符合监管部门对中山证券及锦龙股份“保持中山证券董事会、管理层的稳定”的监管要求 。
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这位代表向采访人员明确表态 ， 在监管部门对锦龙股份及中山证券的相关事项核查完毕并有明确监管意见之前 ， 不同意召开临时股东会会议审议上述议案 。 “本次拟更换法定代表人、董事长、管理委员会主任及总裁 ， 小股东没有知情权 ， 也未向监管部门报告 ， 是为了应对其财务危机而采取的突然袭击行为 。 ”
小股东代表的四项表态
在采访过程中 ， 该名中小股东代表既向采访人员表态明确反对锦龙股份罢免行为 ， 也反映锦龙股份不尊重中小股东、没有维护中小股东利益的迹象和行为 ， 包括但不限于没有分红 ， 在增资定价上存在损害中小股东利益的行为 。
根据2019年年报 ， 中山证券股权结构比较集中 。 锦龙股份持股比例达到70.96%；二股东西部矿业持股比例10%；厦门高鑫泓股权投资有限公司持股4.76%；光华置业持股2.35% 。 晋江七匹狼、上海迈兰德、上海致开的持股比例均低于2% 。
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基于中山证券当前事态 ， 上述中小股东作出四项声明：
1.锦龙股份提议召开中山证券临时股东会会议 ， 违反了中山证券《公司章程》第四十条第（七）款关于的规定 。 该公司不同意召开临时股东会会议 。
2.锦龙股份提议召开中山证券临时股东会会议 ， 不符合监管部门为确保存在公司治理问题的中山证券平稳运行而提出的“保持中山证券董事会、管理层的稳定”的监管要求 ， 锦龙股份屡次以恶劣的手段 ， 颠倒黑白 ， 顶风作案 ， 对抗监管 ， 以达到不当干预中山证券经营、不当控制并借助中山证券以获得融资便利的目的 。 该公司作为小股东强烈反对 。
3.该公司作为中山证券的股东 ， 强烈要求监管部门从市场大局处罚 ， 防范于未然 ， 加强对控股股东的监管 ， 防止锦龙股份随时爆发的财务风险隐患传递到中山证券 ， 损害小股东权益 。
4.锦龙股份违法违规行为 ， 已给中山证券及其他小股东造成损害 ， 该公司保留依法依规对锦龙股份采取法律行动的权利 。
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