股票|详解广发证券罚单：停半年IPO，高管退千万年薪，金牌保代市场禁入，更临降级风险( 二 )
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广发证券目前IPO在审企业有23家 。 其中 ， 主板9家、中小板5家、创业板6家、科创板3家；其IPO申报企业的情况则为：主板22家、中小板15家、创业板24家、科创板11家 。 对于申报企业而言 ， 广发证券IPO业务被暂停 ， 随着现在IPO进程加快 ， 更换券商或许是一条更为快捷的上市路径 。
另外 ， 广发证券存在今年的分类评级中存在被降级的风险 。 根据7月10日刚刚发布的《证券公司分类监管规定》,明确证券公司董事、监事、高级管理人员及主要业务人员被采取行政监管措施及自律管理措施的扣分标准 。
2019年广发证券排名BBB ， 属于B类评级的最高级 。 根据《证券公司分类监管规定》 ， 证券公司分为A、B、C、D、E等5大类11个级别 。 而根据分类监管的规定 ， 一旦降级 ， 创新业务、融资融券业务也可能受影响 。
随着新《证券法》颁布实施和注册制改革深入推进 ， 保荐机构等各类中介机构的责任进一步加大 。 证监会重申 ， 保荐机构及其他中介机构承担重要的“看门人”职责 ， 是资本市场核查验证、专业把关的首道防线 ， 必须严守诚实守信、勤勉尽责的底线要求 。
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