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业务|半年近90张罚单剑指47家券商 债券、投行、资管业务成违规重灾区( 二 )


值得一提的是 ， 在券商严格落实资管新规 ， 大力转型主动管理的过程中 ， 风险隐患也频频曝出 ， 不乏有头部券商“踩红线”领罚 。 今年4月 ， 北京证监局相继对中信建投、中金公司出具警示函 ， 直指两家公司内部控制存在薄弱环节 ， 私募资管业务风险管控不足 。
更有中小券商因资管业务违规 ， 付出了被限制业务活动的代价 。 今年4月29日 ， 江苏证监局披露的信息显示 ， 东海证券资产管理业务展业过程中存在个别业务开展过程中未勤勉尽责；风险控制制度和合规管理制度不健全；信息披露不及时三项违规 。 江苏证监局决定对其采取暂停新增私募资管产品6个月的行政监管措施 。
对此 ， 东海证券方面对北京商报采访人员表示 ， 上述行政监管措施未对公司整体经营产生重大不利影响 。 公司将全面梳理总结前期各类风险问题 ， 查找症结原因 ， 尽快补齐合规风控短板 ， 持续强化内部控制约束 。
频频领罚恐拖累券商评价结果
新《证券法》下 ， 监管考核趋严 ， 证监会对于中介机构“亮剑”节奏加快 。 更有多家券商在年内多次领罚 ， 据北京商报采访人员不完全统计 ， 包括公司、分支机构、员工在内 ， 上半年恒泰证券领到了5张罚单 ， 东海证券、方正证券各领到了4张罚单 。
于券商而言 ， 接踵而至的罚单直接会导致其在一年一度的评级考核中被“扣分” ， 影响到分类评价结果 ， 这关乎公司未来业务的开展和面临的监管尺度 。
今年4月初 ， 监管部门向各券商下发了关于《证券公司分类监管规定(征求意见稿)》(下称《规定》) ， 在今年证券公司分类评价中适用 。 据了解 ， 证券公司分类每年进行一次 ， 评价期为上一年度5月1日至本年度4月30日 。
根据评价方法 ， 设定正常经营的证券公司基准分为100分 ， 评价期内证券公司因违法违规行为被证监会及其派出机构实施行政处罚、监管措施或者被司法机关刑事处罚的 ， 给予相应扣分 。
其中 ， 公司或者其董事、监事、高级管理人员因对公司违法违规行为负有责任被采取出具警示函每次扣0.5分；公司被责令改正 ， 责令增加内部合规检查次数的 ， 每次扣1分；公司被采取责令处分有关人员 ， 或者董监高人员因对公司违法违规行为负有责任被监管谈话的 ， 每次扣1.5分；公司被责令更换董监高人员或限制其权利 ， 限制股东权利或责令转让股权的 ， 每次扣2分；公司被采取公开谴责 ， 限制业务活动 ， 暂不受理与行政许可有关文件 ， 暂停核准新业务每次扣2.5分等 。 另外 ， 证券公司分公司、营业部等分支机构被直接采取上述措施的 ， 按以上原则减半扣分 ， 累计最高扣5分 。
沪上一位券商业分析人士对北京商报采访人员表示 ， 在评价期内若出现重大风险事件或扣分比较多 ， 不仅会影响公司声誉 ， 券商还会面临降级风险 。 在监管考核趋严的大趋势下 ， 各种较以往更严厉的处罚措施在相继推出 ， 今年种种合规和执业能力存在漏洞的案例 ， 机构亟需敲响警钟 ， 引以为戒 。
【业务|半年近90张罚单剑指47家券商 债券、投行、资管业务成违规重灾区】北京商报采访人员 孟凡霞 马嫡 实习采访人员 李海媛


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