重磅！创业板首批受理名单出炉，金龙鱼等32家IPO、1家再融资…来看审核流程、现场是啥样( 二 )
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在今后创业板上市委员会召开会议的会议室 。 墙面上贴着“坚持以信息披露为中心”的大字 ， 这是创业板试点注册制的核心理念 。
【重磅！创业板首批受理名单出炉，金龙鱼等32家IPO、1家再融资…来看审核流程、现场是啥样】墙上还写有“坚持四个敬畏一个合力” ， 也是表明创业板试点注册制要坚持敬畏市场、敬畏法治、敬畏专业、敬畏风险 ， 增强合力 ， 共同促进改革平稳落地和资本市场高质量发展 。 这个会议室里安装了录音录像设备 ， 上市委召开会议时将全程录音录像 。
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为了提升创业板发行上市审核工作的规范性和透明度 ， 深交所建立了畅通便利的沟通交流渠道 。 位于深交所一楼的接待室 ， 即是现场沟通的指定接待室 ， 现场沟通严格执行系统提前预约、指定区域双人接待、全程录音录像等制度 。 这里同时布置了视频会议系统 ， 发行人和保荐人在公司所在地 ， 即可通过视频便利地与深交所工作人员进行面对面的交流 。 接待室实行防火墙管理 ， 与办公场所物理隔离 。
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“一旦有人员进入 ， 摄像头就会自动开启 ， 全程录音录像 ， 每次现场接待 ， 交易所这边都会派出至少两名工作人员 ， 强化接触管理 。 ”深交所相关工作人员介绍 。
据工作人员介绍 ， 目前主要两种情况可以申请“答疑解惑”：一是发行人和保荐人在提交发行上市申请文件前 ， 对于重大疑难、无先例事项等涉及业务规则理解与适用的问题 ， 可以申请进行预沟通 。 二是发行人和保荐人在收到审核问询后 ， 存在疑问的 ， 也可以申请沟通 。
03
机制：多轮问询、电子化、分行业
创业板IPO怎么审 ， 审核中心的审核机制如何等问题备受市场关注 。 据审核中心相关人士介绍 ， 创业板注册制在审核机制上有三大特点：
一是问询式审核 。 通过一轮或多轮审核问询 ， 督促发行人真实、准确、完整地披露信息 ， 保荐人、证券服务机构切实履行信息披露的把关责任 。 对审核问询的回复是发行上市申请文件的组成部分 ， 发行人、保荐人、证券服务机构要保证回复的真实、准确、完整 。
二是电子化审核 。 建立发行上市审核业务系统 ， 原则上所有业务通过发行上市审核业务系统电子化办理 。 确需当面咨询的 ， 可以通过发行上市审核业务系统预约 。
三是分行业审核 。 结合以往形成的分行业公司监管经验 ， 发行上市审核机构将对创业板申报企业实施分行业审核 。 发行上市审核机构可根据需要 ， 就发行人业务与技术相关的问题 ， 向行业咨询专家库中的专家进行咨询 ， 并在审核问询中予以参考 。
04
内控：四方面着手健全内控管理
正是因为审核中心责任重大 ， 其内控管理备受市场关注 。 采访人员了解到 ， 审核中心从业务设计、流程管控、工作纪律、监督检查等方面着手 ， 建立健全内控管理制度机制：
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