投资者又一券商投资者适当性违规遭罚！资管计划成违规高发区，年内处罚已四家，违规操作集中三( 二 )

2026-11-09

黑龙江证监局认为，上述问题反映出公司营业部内部控制不完善，工作人员合规意识淡薄，在代销金融产品过程中未能充分了解客户信息、评估投资者适当性、说明金融产品的主要风险。上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》、《证券公司代销金融产品管理规定》等有关规定。黑龙江证监局根据《证券公司监督管理条例》和《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》对营业部采取责令改正的行政监管措施。
黑龙江证监局在处罚文件中指出，公司应进一步完善内部控制及业务流程，加强代销金融产品业务和投资者适当性管理，有效提升从业人员合规风控意识，妥善处理客户纠纷，切实维护客户合法权益，并对营业部相关责任人员进行责任追究。
3月13日，深圳证监局对东方财富证券深圳深南大道营业部开出罚单。深圳证监局认为，营业部存在未对开通科创板股票交易权限的个人投资者适当性条件进行审慎核查的情况。上述行为违反了《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第130号）第三条相关规定。根据《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条，证监局决定对公司营业部采取出具警示函的行政监管措施。

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