轩鸿系私募被注销：涉嫌非吸57亿 85后初中生如何“血洗”亿万富豪的？
中国基金报采访人员高雯
一口气再注销57家！
6月12日 ， 基金业协会又发布了一批被注销私募名单 ， 57家私募因为没有在异常经营情况下提交专项法律意见书被注销 。
这些私募中 ， 有的涉嫌非法吸收公众存款 ， 涉案金额超50亿 ， 牵涉人数达24人；有的实控人涉黑被抓 ， 百亿金融帝国说塌就塌 ， 买了私募产品的上市公司也不幸踩雷；还有的私募因为操纵市场、对倒交易、老鼠仓等行为被证监会处罚 。 问题私募的背后 ， 是无数投资者的切身权益遭受威胁 。
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轩鸿系两家私募被注销非法募集资金超50亿
在最新一批被基金业协会注销的私募名单中 ， 深圳市轩鸿基金管理有限公司和深圳市轩鸿资本管理有限公司均位列其中 。 这两家私募均属于轩鸿集团旗下的私募 ， 法人均为肖建海 。
2019年 ， 轩鸿基金便爆雷 ， 有知情人士向《国际金融报》透露 ， 爆雷的轩鸿基金旗下涉及400多名投资者 ， 近20亿元的私募理财产品无法兑付 。
就在一周前 ， 6月4日晚间 ， 深圳市公安局福田分局刚刚公布了轩鸿基金涉嫌非法吸收公众存款案最新进展 。 根据公告内容显示 ， 警方已对包括该公司实控人、财务总监等在内的24名犯罪嫌疑人采取了刑事强制措施 。 对该公司关联的10处不动产依法进行了查封 ， 市场总价约2.02亿元 。
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经过初步审核 ， 轩鸿基金共募集资金57.22亿元 ， 累计向投资人兑付本金约41.34亿元 ， 派发投资人利息约4.55亿元 ， 通过信托转入证券亏损5.97亿元 。
天眼查显示 ， 轩鸿基金成立于2014年1月2日 ， 深圳市轩鸿金融控股集团有限公司持股60% ， 轩鸿基金法定代表人肖建海持有轩鸿集团90%股权 。 轩鸿资本则成立于2013年 ， 同样由轩鸿集团持股60% ， 此外 ， 肖建海的亲属肖佳银持股40% 。
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从备案信息来看 ， 鸿轩基金机构类型为“其他类” ， 备案了5只产品 ， 其中有3只是物业并购类 。 轩鸿资本属于证券投资类基金 ， 仅备案过一只产品“轩鸿恒富成长型私募基金” 。
从房产中介到“百亿规模”潮汕老乡圈高息融资
据《国际金融报》此前报道 ， 多位投资者称 ， “肖建海做房产中介起家 ， 随后转做私募基金” 。 据知情人士透露 ， “肖的兄妹有好几个 ， 以前是各管一个中介门店 ， 自己的母亲也会帮助他们在潮汕老乡中融资” 。
一开始他先在过去的房产客户和潮汕老乡中高息融资 ， 一般是月息一分 。 前几年紧张的时候也会有月息一分五 ， 由于是熟人 ， 所以都是口头约定记账 。
公开信息显示 ， 轩鸿集团的前身轩鸿置业于2006年成立 ， 曾从事房地产项目的并购收购和升级改造 ， 在2008年价值洼地期间并购大量优质资产 ， 2010年左右试水商业地产和工业地产 ， 2013年成立轩鸿集团 ， 开始“产业+资本”的运营模式 ， 并于次年成立对冲基金 ， 涉足A股二级市场、大宗商品交易等领域 。
据《证券时报》去年7月报道 ， 2019年5月初 ， 鸿轩集团出现多只产品逾期 。 这些产品均号称投向真实底层资产 ， 如高档小区、学位房、人才公寓、赎楼基金等实物资产 ， 但却都无法退出 。 众多投资人随后于5月中旬和6月初分别向经侦和证监局报案 。
报案材料显示 ， 尽管轩鸿方面一直宣称从事房地产投资12年 ， “但是轩鸿基金实际购买的资产屈指可数 ， 除2016年购买前海世贸三栋商铺外 ， 余下的仅有2018年认购的22套前海嘉里的商务公寓 ， 目前这两块资产的产权不知道被肖建海转移到何处 ， 且大量募集资金投资去向不明 。 ”“金融公司成立5年来共发行39期赎楼产品 ， 每期产品规模均8000万元 ， 却没有任何赎楼业务团队 ， 采用资金池和借新还旧手段……”
2019年6月4日 ， 肖建海通过公众号“轩鸿集团”发布了一封公开信 ， 信中承认“部分产品逾期未能按时兑付” 。
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而据《国际金融报》今年3月报道中的一份材料显示 ， 深圳证监局于2019年6月19日向深圳轩鸿投资者出具了答复函 ， 显示深圳轩鸿在私募基金产品募集与管理过程中 ， 存在私募基金产品募集完成后未到中国证券投资基金业协会办理备案手续、向不特定对象宣传推介、向投资者承诺投资本金不受损失或承诺最低收益、未完成对投资者进行风险识别能力和风险承担能力的评估等问题 ， 深圳证监局已对肖建海采取了出具警示函的行政监管措施 。
上述答复函同时表示 ， 针对核查中关注到的公司涉嫌刑事犯罪的相关线索 ， 该局已依法移送给深圳市公安部门 。
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一名初中生为何能“血洗”深圳千万亿万富豪的？
据大江湖解局报道 ， 肖建海只是一名85后初中生 ， 他是如何取得亿万富豪们的信任 ， 大肆敛财的呢 。
肖建海金融公司开张 ， 开始在社会上以理财产品的形式募集资金 ， 短期的三个月 ， 也有长期的 。
肖建海的生意逻辑是成立的 ， 低价借钱高价转借 ， 但最大的问题是 ， 借来的钱 ， 能不能转借出去 ， 把钱赚回来 。 如果能 ， 这个生意就能运转下去；如果不能 ， 借来钱赚不到钱 ， 就不能覆盖借钱的成本 ， 生意就转不下去 。
肖建海很快就发现了这个问题 ， 募集来的钱 ， 他并没有能力找到这么多过桥的业务 ， 让钱生钱 。 当第一批募集的钱到期 ， 客户要赎回时 ， 肖建海不得不发行新的理财产品 ， 借新还旧 。
这就是一个典型的庞氏骗局 ， 不断吸收新的借款 ， 用以偿还到期兑付的本息 。
为了能够吸引到新的借款 ， 肖建海进行了一系列的包装 。
肖建海给投资者的年化利率为10% ， 相对于大多数雷爆的理财产品来说 ， 并不算高 。 但也正是因为它并不高 ， 可以让不少谨慎的投资者放松警惕 ， 相信它不是高利贷骗局 。
肖建海将公司的办公地点 ， 租在深圳前海的高档写字楼里面 ， 进行豪华装修 。 里面摆满了领导参观考察轩鸿基金的照片 ， 以及肖建海与各级领导的合照 ， 营造出轩鸿基金高大上的形象 ， 以及雄厚的实力 。
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肖建海拿到投资者的钱 ， 并没有去拓展过桥垫付业务 ， 也没有相关的团队 。 相反 ， 他拿着投资者的血汗钱 ， 去做慈善了 。
2014年7月 ， 肖建海向深圳市关爱行动公益基金会捐赠1000万元 ， 首期捐赠100万元 ， 每年以100万为基准追加捐赠 ， 持续10年 。 为此 ， 他被深圳关爱行动公益基金会授予“功勋理事”荣誉称号 ， 也成为关爱基金会的首位功勋理事 。
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2015年3月 ， 肖建海又拿着投资者的钱 ， 成立了轩鸿公益基金会 。 他经常参加深圳公益基金会组办的慈善活动 ， 并接受财经采访人员的采访 。
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除了通过做慈善来提升轩鸿控股的品牌知名度 ， 肖建海花巨资 ， 参加各种金融论坛 ， 做为演讲嘉宾 ， 包装成功人士的个人形象 。
2016年7月16日 ， 肖建海以深圳市前海金融创新促进会执行会长的身份 ， 联合和讯网 ， 在深圳举办了“2016中国前海金融创新高峰论坛” 。
他花巨资请来了纽约梅隆银行董事总经理、国际操作风管学会亚洲分会主席邬思彦前来站台 。
在论坛上 ， 他还做了题为“不以风控为前提的创新就是玩火” ， 讽刺的是 ， 肖建海的轩鸿公司根本没有任何风控 。 不知道参加此论坛的人 ， 听这个初中生讲课是何种滋味 。
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2017年3月25日 ， 肖建海如法炮制 ， 又举办“2017第二届中国前海金融创新高峰论坛” ， 邀请了中国房地产评估师与房地产经纪人协会、戴德梁行、中原地产前来助阵 。
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右一为肖建海
2019年3月13日 ， 就在轩鸿基金暴雷前两个月 ， 肖建海依然参加“西丽湖影响力投资大讲坛” ， 与金融行业大佬共话影响力投资 。
肖建海就是通过这些公开活动 ， 不断塑造成功人士形象 ， 营造出一个有实力的企业形象 ， 不断展示给投资者看 ， 吸收公众的存款 。
一名初中毕业的房产中介 ， 之所以能够骗翻那些驰骋江湖数十年的富豪 ， 无疑是利用了人性的贪欲 。 10%的年化收益虽然并没有其它高利贷那般吸引人 ， 但辅以肖建海的无耻包装 ， 获得了投资人的充分信任 ， 从而将全副身家尽数掏出 。
金融骗局是所有骗局当中最高端的一种 ， 从1919年美国人查尔斯·庞兹发明了“庞氏骗局”以来 ， 在这100年间 ， “庞氏骗局”历久弥新 。
恒汇兴、荧兴源超7亿未兑付新高域涉嫌非法吸存6人涉案
还有两家同一实际控制人的私募被注销 ， 深圳恒汇兴股权投资基金和深圳荧兴源资产管理集团 ， 这两家私募在去年就爆雷 ， 被移送公安部门处理 。
天眼查显示 ， 荧兴源、恒汇兴的实际控制人均为王坤 。 其中 ， 荧兴源注册资本3000万元 ， 王坤直接持股比例75% ， 恒汇兴持股25% 。 恒汇兴注册资本3000万元 ， 王坤持股62% 。 这两家公司均在2014年完成私募基金登记备案 。
在对外募集资金时 ， 荧兴源业务员向投资人表示投资项目是一两折拿到的不良资产 ， 以此吸引投资人入场 。
荧兴源还公开宣扬自己是一家拥有央企背景的金融企业 ， 得到了央企注资 ， 称“2017年2月 ， 央企中国核工业集团公司旗下全资子公司深圳中深华融实业发展有限公司（下称中深华融）注资9000万元 ， 对荧兴源集团实行战略控股 。 ”但从公开资料来看 ， 这个央企子公司和央企并没有关系 。
2019年1月 ， 荧兴源的部分私募基金陆续开始出现未兑付现象 。
具体到未兑付的资金规模 ， 有媒体报道 ， 实控人王坤透露 ， 存量的无法兑付规模在7.4亿元 。 据投资者爆料 ， 在投资者们组织起来进行维权时 ， 王坤一方的人还在微信上公然表示 ， “你们爱哪告哪告 ， 都这么久了 ， 哪管了！”
2019年 ， 深圳证监局已对恒汇兴、荧兴源及两家公司实际控制人王坤采取了出具行政警示函的行政监管措施 。 此外 ， 针对核查中关注到的公司涉嫌刑事犯罪的相关线索 ， 已依法移送给深圳市公安部门 。
被注销私募中 ， 正在司法追责流程中的还有新高域资本 。 2019年11月13日 ， 警方对深圳市前海新高域资本管理有限公司涉嫌非法吸收公众存款罪立案侦查 。
最新公告显示 ， 经侦查 ， 警方于2020年4月15日对本案涉案高管郭某铜、董某、邝某椿、郑某哲、蔡某斌、郭某等6人依法采取刑事强制措施 。 警方将全力收集其他涉案人员犯罪证据 ， 依法持续开展打击 。
深圳前海新高域资本成立于2014年 ， 注册资本1亿元 ， 法定代表人为彭超峰 ， 2014年登记为什么股权、创业投资基金管理人 。 实际控制人为刘喆 ， 股东为深圳汇晟资本控股公司和刘喆 。
中科创子公司威廉金控注销香港上市公司踩雷
在被注销的私募名单中还出现了深圳市威廉金融控股有限公司 ， 这是中科创集团旗下的全资子公司 。
威廉金控成立于2012年 ， 注册资本1个亿 ， 中科创集团百分百持股 。 中科创集团成立于2004年从最初做电子手机销售 ， 到转行做担保、房地产经纪 ， 再到转型财富管理 ， 一度在资本市场翻云覆雨 ， 打造出一个“百亿金融帝国” 。
然而 ， 2019年4月 ， 深圳公安发布了一则警情通报：“近日 ， 我局打掉了以深圳中科创金融控股集团有限公司(以下简称‘中科创金控’)法人张伟(男、46岁)为首的涉黑犯罪集团” 。
通报显示 ， 该涉黑犯罪集团通过架设“88财富网”网络融资平台 ， 虚构投资项目 ， 非法吸收公众存款 ， 获得巨额资金后再用于高息放贷牟利 ， 并采取摆场收数、非法拘禁、寻衅滋事等暴力手段逼迫催收 。
此后 ， 两家港交所上市公司公告“踩雷” 。 翼辰实业（1596.HK）曾在张伟案发之后发布公告 ， 称公司于2016年11月16日至2017年2月24日期间曾认购由威廉金控所管理的多项基金 ， 目前基金尚未赎回本金投资额约1.29亿元 。
莲和医疗(00928)也在2019年4月24日公告 ， 有关公司认购深圳市威廉金融控股有限公司(基金管理人)管理的总金额为2000万港元(该投资)的威廉金控并购35号基金 。 截至公告日期 ， 有关该投资的尚未偿还本金金额连同应计利息约为2186.1万港元 。
在公司知悉张伟案发后 ， 公司已尝试就基金状况及基金管理人是否有能力履行责任以悉数赎回该投资所有尚未偿还本金投资额及应计利息而联络基金管理人 。 然而 ， 未能联络基金管理人 。
对倒加老鼠仓、操纵市场还有这两家问题私募被注销
被注销的私募中 ， 还有两家私募也曾违规被证监会处罚 ， 其中深圳铮峰投资董事长则因为操纵市场被罚2559万 ， 深圳富航投资则涉及对倒交易和老鼠仓 。
先看铮峰投资是怎么回事 。
2019年7月 ， 证监会对铮峰投资董事长吴毅健作出处罚 。 根据处罚决定书 ，
从操作行为上看 ， 主要涉及“对倒交易” ， 主要手法是账户组多次于盘中某一时段 ， 分多笔以高价连续申报买入股票 ， 大部分买入申报处于买一档 ， 部分申报价格高于或等于前一刻卖五档价格 ， 且申报量明显放大 ， 并在拉抬过程中或拉抬后反向卖出 ， 对倒交易量占账户交易量的比例较高 ， 交易异常性突出 。
最终 ， 证监会对其没收违法所得约1279.5万元 ， 并处以1279.5万元的罚款 。
再看富航投资的问题 。
2019年4月30日 ， 证监会也对富航投资开出罚单 。 因富航投资通过富航1号与华泰资管计划互相成交获利 ， 富航1号共计多盈利733,700元 ， 共多提取业绩报酬73,370元 。 对富航投资利益输送的违法行为 ， 富航投资时任法定代表人、董事、总经理岳伟为直接负责的主管人员 ， 李博亚为其他直接责任人员 。
最终 ， 证监会决定对富航投资没收违法所得73,370元 ， 并处80万元罚款；对岳伟给予警告 ， 暂停基金从业资格3年 ， 并处20万元罚款；对李博亚给予警告 ， 暂停基金从业资格2年 ， 并处10万元罚款 。
而在2017年7月21日 ， 富航投资旗下产品“富航投资-国泰君安证券-富航投资神舟1号私募基金”便被中金所采取公开谴责等监管措施 。
中金所公告中称 ， 经查明 ， “富航基金”于2017年2月24日至5月12日期间 ， 在沪深300、中证500股指期货远月合约上 ， 利用实际控制关系账户 ， 通过相互成交的方式进行利益输送 ， 损害了相关投资者利益 。 同时 ， 在实际控制关系问询中 ， 富航投资明知具有实际控制关系却未如实向中金所进行申报 。
鉴于富航投资的违规事实及情节 ， 依据相关法律法规规定 ， 中金所对对富航基金予以公开谴责 ， 对富航基金在股指期货品种上限制开仓12个月的处罚 ， 限制开仓时间自2017年7月24日起至2018年7月23日止 。
附表：期限届满未提交专项法律意见书的私募基金管理人注销登记名单
【轩鸿系私募被注销：涉嫌非吸57亿 85后初中生如何“血洗”亿万富豪的？】
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