江苏龙网

  1. 首页 > 资讯 > 财经 > >

公司|上交所对光大证券前董事长、执行总裁等四人通报批评

财联社(深圳,采访人员覃泽俊)讯 ， 光大MPS事件曝光一年半之后 ， 光大证券及时任董事长、执行总裁等接到了上交所的通报批评罚单 。
6月12日盘前 ， 光大证券公告了上交所发出的对公司及相关责任人的通报批评决定 ， 仍然事出MPS事件 ， 时任董事长薛峰、时任执行总裁兼主管会计工作负责人周健男、时任独立董事兼董事会审计委员会召集人徐经长、时任董事会秘书朱勤均被通报批评 。
公司|上交所对光大证券前董事长、执行总裁等四人通报批评
文章图片

所有申辩均遭驳回
上交所经查明 ， 2019年1月26日 ， 光大证券披露2018年年度业绩预减公告 ， 预计公司2018年归母净利润为13.47亿元 ， 同比减少16.69亿元左右 ， 同比下降约55.34% 。 业绩预减的主要原因包括市场波动对营业收入的影响、信用风险事件频发、公司对存在减值迹象的资产计提重大单项资产减值准备等 。
3月20日 ， 公司披露业绩预告更正公告 ， 预计2018年全年实现归母净利润为1.03亿元 ， 同比下降96.6% 。 业绩预告更正原因为孙公司光大浸辉投资管理（上海）有限公司担任执行事务合伙人的上海浸鑫投资咨询合伙企业（有限合伙）投资项目（下称MPS项目）出现风险 ， 未能按原计划实现退出 ， 公司相应计提了大额预计负债和资产减值准备 。 3月28日 ， 公司披露2018年年度报告 ， 实现归母净利润为1.03亿元 。
上交所指出 ， 公司2018年度业绩预减公告中预计2018年度归母净利润同比下降约55% ， 但更正后的业绩为归母净利润同比下降约96.6% ， 与预告业绩相比差异幅度达到92.33% ， 差异的绝对金额高达12亿元 。 公司在业绩预减公告中也未对可能导致变更的不确定事项进行相应的风险提示 。 同时 ， 公司迟至2019年3月20日才发布业绩预告更正公告 。
上交所认为 ， 公司业绩预告信息披露不准确 ， 差异绝对值金额巨大且未及时更正 ， 违反了《上交所股票上市规则》（下称《股票上市规则》）第2.1条、第2.6条、第11.3.3条等有关规定 。
《处分决定书》显示 ， 公司时任董事长薛峰作为公司主要负责人和信息披露第一责任人 ， 时任执行总裁兼主管会计工作负责人周健男作为公司经营管理主要人员、财务负责人 ， 时任独立董事兼董事会审计委员会召集人徐经长作为财务会计事项的主要督导人员 ， 时任董事会秘书朱勤作为公司信息披露事务具体负责人 ， 未能勤勉尽责 ， 对公司的违规行为负有责任 。 上述责任人的行为违反了《股票上市规则》第2.2条、第3.1.4条、第3.1.5条和第3.2.2条的规定及其在《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》中做出的承诺 。
虽然光大证券、公司董事长、总裁、董秘、独董均提出了关于MPS项目复杂性、不可预测性以及公司已积极处理的申辩意见 ， 但上交所最终均予以驳回 。
上交所最终认定 ， 光大证券及有关责任人关于MPS项目复杂、核查困难、被动分阶段披露等异议理由均不成立 。 MPS项目涉及金额大、投资风险高 ， 属于对公司财务报表可能产生重大影响的事项 ， 公司及相关责任人理应对该项目保持高度注意和持续关注 。
董事长到独董均遭处罚
根据公开信息显示 ， MPS项目已于2018年10月被英国法院宣布破产 ， 项目合作方暴风集团自2018年一季报开始也已出现亏损且亏损在当年不断扩大 。 相关迹象均显示 ， 项目风险在业绩预告前早已暴露 。 上交所表示 ， MPS项目负责人离职与公司披露业绩预告相距一年之久 ， 并非突发事件 ， 与业绩预告违规事实认定无直接关系 。 公司及相关责任人在业绩预告时对前述情况应当且已具备足够条件给予合理考量 。
上交所认为 ， 若MPS项目复杂、核查困难 ， 可能影响对业绩预告准确金额的估量 ， 公司更应当在业绩预告中对其风险进行充分提示 。 公司及有关责任人所称仅依据合作方暴风集团股份有限公司定期财务报告来判断其兜底履约风险并作出业绩预告 ， 也恰恰反映出有关责任人未勤勉尽责 ， 未能采取合理措施审慎判断并持续关注MPS项目的投资风险 。 公司在2019年2月2日之后披露的MPS项目风险及其进展公告属于对MPS项目风险具体情况及进展履行相应的信息披露义务 ， 不影响对公司业绩预告违规事实的认定 。 相关信息披露也未有针对性地提示MPS项目可能对公司2018年年度业绩产生重大影响 。


推荐阅读


上一篇：|美国担心的事发生？2935亿中资撤出后，中企搁置在美上市计划！

下一篇：国潮|国潮再起，青岛啤酒1903国潮罐焕新升级