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证监会：拟禁止证券公司股权相关的“对赌协议”

证监会就修订《证券公司股权管理规定》及其实施规定对外公开征求意见
为落实2020年3月1日起施行的新《证券法》 ， 进一步简政放权 ， 完善证券公司股权监管 ， 提升监管效能 ， 中国证监会起草了《关于修改<证券公司股权管理规定>的决定》《关于修改<关于实施《证券公司股权管理规定》有关问题的规定>的决定》 ， 现向社会公开征求意见 。
《证券公司股权管理规定》及其实施规定主要修改以下内容：一是修改主要股东定义 。 参考国内外金融监管经验 ， 结合证券公司股权日渐分散的趋势 ， 将证券公司主要股东从“持有证券公司25%以上股权的股东或者持有5%以上股权的第一大股东”调整为“持有证券公司5%以上股权的股东” 。 二是适当降低证券公司主要股东资质要求 。 取消主要股东具有持续盈利能力的要求；将主要股东净资产从不低于2亿元调整为不低于5000万元人民币；不再要求主要股东具备相匹配的金融业务经验；不再要求主要股东为行业龙头等 。 三是根据新《证券法》 ， 调整证券公司股权相关审批事项 。 将“证券公司增加注册资本且股权结构发生重大调整、减少注册资本 ， 变更持有5%以上股权的股东、实际控制人 ， 应当依法报中国证监会批准”调整为“证券公司变更主要股东或者公司的实际控制人 ， 应当依法报中国证监会批准” ， 取消的审批情形调整为备案事项 。 四是结合实践中出现的新情况 ， 进一步明确有关监管要求 。 包括禁止证券公司股权相关的“对赌协议”；明确控股股东变更为持股100%的股东的备案程序；明确单个非金融企业实际控制证券公司股权比例不得超过50%的豁免情形等 。 五是落实简政放权 ， 进一步精简申报材料 。 包括适当减少股东财务审计报告要求 ， 简化股东及所控制机构诚信合规记录证明文件要求等 。
欢迎社会各界对《证券公司股权管理规定》及其实施规定提出宝贵意见 ， 证监会将根据公开征求意见的反馈情况 ， 进一步修改并履行程序后尽快发布实施 。
证监会：拟禁止证券公司股权相关的“对赌协议”
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海量资讯、精准解读 ， 尽在新浪财经APP【证监会：拟禁止证券公司股权相关的“对赌协议”】责任编辑：陈志杰


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