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阎庆民讲话透露重要信息：加大有奖举报力度、从严打击造假

中国上市公司协会（下称“中上协”）2020年年会暨第二届理事会第十次会议今日在京召开 ， 证监会副主席阎庆民出席并讲话 。
阎庆民表示 ， 上市公司投资者关系管理及投资者保护的意识逐步增强 ， 上市公司敬畏投资者的文化氛围正在形成 。 数据显示 ， 今年两市上市公司预计现金分红1.36万亿元 ， 再创历史新高；今年1至5月 ， 实施股份回购的上市公司达199家 ， 金额147.31亿元 。 投资者特别是中小投资者的获得感进一步增强 ， 为维护疫情期间的市场稳定发挥了重要作用 。
针对下一阶段的上市公司监管工作 ， 阎庆民在讲话中提到了下述要点：
要点速览
□将对照新证券法 ， 全面梳理完善上市公司监管法规制度 。
□持续强化上市公司监管 ， 不断提高违法违规成本 。
□平稳有序推进股票质押风险化解 ， 不断健全退市机制 ， 实现优胜劣汰 。
□进一步提升上市公司监管效能 ， 推动监管转型 ， 继续加大“有奖举报”力度 。
□财务造假是证券市场的“毒瘤” ， 必须坚决从严从重打击 。
阎庆民讲话透露重要信息：加大有奖举报力度、从严打击造假
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证监会副主席阎庆民出席年会并讲话
上市公司监管盯住四个重点
阎庆民认为 ， 多措并举提升上市公司质量 ， 给投资者一个真实、透明、合规的上市公司 ， 是保护投资者合法权益的根本手段 ， 也是上市公司监管工作的初心使命 。 对此 ， 他提出下一阶段上市公司监管工作4个方面的要点:
□坚持制度优先 ， 推动上市公司诚信合规 。 对照新证券法 ， 全面梳理完善上市公司监管法规制度 。
□坚持问题导向 ， 持续强化上市公司监管 。 不断提高违法违规成本 ， 进一步净化市场环境、维护市场秩序 。 加强对上市公司内控制度及信息披露的监管 ， 通过加大培训力度 ， 真正抓住“关键少数” 。
□坚持风险管控 ， 防范化解上市公司重点领域风险 。 平稳有序推进股票质押风险化解 ， 不断健全退市机制 ， 实现优胜劣汰 。
□进一步提升上市公司监管效能 。 积极督促上市公司树立企业上市和“思想”上市同步 ， 既要“形似”更要“神似” ， 讲好上市公司故事 ， 营造上市公司高质量发展的良好舆论环境 。 推动监管转型 ， 继续加大“有奖举报”力度 ， 发挥社会监督作用 。
【阎庆民讲话透露重要信息：加大有奖举报力度、从严打击造假】财务造假是证券市场“毒瘤”必须从严从重打击
阎庆民在会上表示 ， 上市公司取得巨大成绩的同时 ， 财务造假、违规担保、资金占用、操纵股价等违法犯罪行为屡禁不止 。 其中 ， 财务造假严重挑战信息披露制度的严肃性 ， 严重毁坏市场诚信基础 ， 严重破坏市场信心 ， 严重损害投资者利益 ， 是证券市场的“毒瘤” ， 必须坚决从严从重打击 。
今年国务院金融稳定发展委员会召开的三次会议 ， 明确提出要坚决打击资本市场造假行为 。 数据显示 ， 2019年以来 ， 证监会累计对22家上市公司财务造假行为立案调查 ， 对18起做出行政处罚 ， 向公安机关移送6起 。
“上市公司存在的问题根源可以归纳为诚信意识不足、公司治理有效性不足、公众公司责任义务缺位 。 ”阎庆民强调 ， 上市公司应当肩负起规范发展、提高质量的第一责任和主体责任 ， 坚持四个敬畏 ， 牢记初心使命 ， 在新时代资本市场建设中展现担当作为 ， “守法合规、诚实守信、规范治理”是对上市公司的基本要求 。
上市公司应充分认识新证券法的重大意义
中国上市公司协会会长宋志平在此次年会上表示 ， 上市公司应充分认识新证券法出台的重大意义 ， 提高公司治理水平 ， 优化公司内部制度 ， 加强培训 ， 避免因不知情、更新不及时、管理不到位等问题引发不必要的违规行为 ， 形成自我约束、自我规范、自我促进的机制 。
他介绍 ， 中上协将进一步加强自身建设 ， 实现会员、培训、服务全覆盖 ， 进一步提升服务会员的系统性、针对性和有效性 。
中上协执行副会长宋丽萍在会上表示 ， 2020年协会将继续严格按照党中央国务院决策部署 ， 努力做好“六稳”工作、落实“六保”任务 ， 紧紧围绕推动提高上市公司质量精准施工 ， 积极主动作为 ， 推动解决上市公司反映的难点堵点问题 ， 坚持底线思维助力企业尽快走出困境 。


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