和讯名家|两张警示函值不值？会否影响中金A股IPO？，又是承诺收益！这次竟是中金旗下子公司( 二 )
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2018年4月 ， 资管新规正式落地 ， 要求资产管理业务不得承诺保本保收益 ， 对整个资管行业的产品销售生态都造成影响 ， 打破刚兑的要求深入人心 。
然而 ， 即便不考虑资管新规的要求 ， 早在2014年就已施行的《私募投资基金监督管理暂行办法》中即已规定 ， 私募基金管理人、私募基金销售机构不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益 。 对于私募基金来说 ， 这一条在产品销售中可算红线 。
就今年以来各地证监局的罚单情况来看 ， 深圳证监局、广东证监局、内蒙古证监局等均因承诺保本、保收益等问题对辖区内私募机构及主要负责人开出行政监管措施 ， 从责令改正、出具警示函到公开谴责不等 。 
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肇事者系中金资本旗下私募
早在2018年 ， 中金公司曾一次性列出165家名为“中金XX”的机构 ， 并宣布相关公司均与中金无关 。 彼时 ， 中金公司称 ， 其中不乏恶意假借中金公司名义进行虚假宣传、甚至涉嫌从事诈骗等不法活动的情形 ， 极大地损害了中金公司的良好信誉 ， 在市场上造成了不良影响 。 
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不过 ， 此次被深圳证监局点名的的确是中金公司旗下的孙公司 。 就股权关系来看 ， 中金前海为中金前海发展（深圳）基金管理有限公司的全资子公司 ， 该公司则由中金资本控股55% ， 深圳前海资本、深圳柯扬、天津东保金3家分别持股10%、15%、20% 。 中金资本则是中金公司的重要私募股权投资基金管理平台 ， 也即 ， 中金前海的最终实际控制人为中金公司 。 
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中金公司2019年年报显示 ， 2019年8月由于另一股东将其根据合营安排持所持有之股权转让至第三方 ， 通过修改公司章程 ， 其获得了中金前海发展(深圳)基金管理有公司的控制权 。 在由共同控制改为控制前后 ， 其于中金前海的股权比例均为55% 。
对于中金公司来说 ， 近年来中金资本代表的私募股权业务发展具有重要意义 。 招股书显示 ， 截至2019年底 ， 中金资本总资产为41.66亿元 ， 净资产为21.53亿元 ， 2019年度实现净利润7.23亿元 。
中金公司表示 ， 其私募股权投资基金业务主要通过全资子公司中金资本开展 ， 目前已经发展成为国内私募股权投资领域最大的业务平台之一 ， 为企业、机构、高净值个人、政府即主权财富基金等境内外投资者提供私募股权投资服务 ， 投资行业覆盖新一代信息技术、生物医疗、文化、消费、高端装备制造等领域 。 截至2019年年底 ， 中金资本通过多种方式管理的基金累计规模为3373.13亿元 ， 其中全资基金1799.03亿元 ， 合资/合作基金1574.10亿元 。 
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在中金公司冲刺A股IPO的当下 ， 中金资本旗下私募遭遇监管点名 ， 将给中金带来怎样的负面影响？市场将持续关注 。
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