和讯名家|两张警示函值不值？会否影响中金A股IPO？，又是承诺收益！这次竟是中金旗下子公司
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正值IPO冲刺关键期 ， 中金旗下私募公司却迎来两张不合时宜的警示函！
近日 ， 深圳证监局官网挂出对中金前海及其总经理的两份行政监管措施决定 。 由于该公司在私募基金产品募集与管理过程中 ， 存在未尽职履行谨慎勤勉义务 ， 向投资者承诺投资本金不受损失和承诺最低收益的情形 ， 被深圳证监局采取警示函的行政监管措施 。 
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今年3月 ， 曾有媒体报道称 ， 由于资金投向深陷债务危机的腾邦集团 ， 中金前海发行的前海金桥产业基金壹期基金逾期许久仍未获得兑付 。 由于涉及增信承诺、股份回购溢价款等设计 ， 该产品也被业内视为是明股实债性质的基金 。 虽此次监管并未明确指明警示函与该产品的对应关系 ， 但中金前海的不慎承诺仍给公司及相关个人带来麻烦 。
【和讯名家|两张警示函值不值？会否影响中金A股IPO？，又是承诺收益！这次竟是中金旗下子公司】公开信息显示 ， 中金前海系中金资本旗下私募 ， 最终实际控制人为中金公司 。 此番中金前海遭遇监管点名 ， 将给中金的金字招牌带来怎样的影响？
中金前海遭监管点名
在资管新规落地后 ， 监管部门对机构在产品发行、销售等方面的合规核查也越来越严格 ， 屡有机构碰撞法网 。 这一次遭遇点名的主角是中金前海（深圳）股权投资基金管理有限公司（以下简称中金前海） 。
6月1日 ， 深圳证监局官网挂出对中金前海及其总经理的两份行政监管措施决定 。 深圳证监局指出 ， 中金前海在私募基金产品募集与管理过程中 ， 存在未尽职履行谨慎勤勉义务 ， 向投资者承诺投资本金不受损失和承诺最低收益的情形 ， 因此对其采取警示函的行政监管措施 。 
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深圳证监局要求 ， 中金前海应继续尽职履行基金管理人职责 ， 全面清理核查基金财产情况 ， 主动与投资者做好沟通解释 ， 全力做好相关产品风险处置工作 ， 杜绝产生新的违法违规行为 ， 并在风险处置结束后及时向深圳证监局提交处置报告 。
同时 ， 由于对中金前海该违规行为负有直接责任 ， 中金前海的法定代表人、总经理王海鹏也陪同受罚 。 深圳证监局要求王海鹏在收到监管措施决定后 ， 立即组织上述核查、沟通解释等工作 ， 杜绝产生新的违法违规行为 。
中基协信息显示 ， 中金前海成立于2014年9月 ， 于2015年7月办理登记 ， 注册资本为1500万元 ， 其中实缴资本1100万元 ， 机构类型为私募股权、创业投资基金管理人 ， 在2016年7月成为中基协的观察会员 。 目前 ， 中金前海在中基协登记有20只基金信息 ， 全部为股权投资基金 。 
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中基协登记信息显示 ， 王海鹏2011年加入中金公司 ， 职务为投资管理部门的执行总经理 。 在加入中金之前 ， 王海鹏曾在新华通投资、瑞盛投资、中国投资等多地有过近十年的投资经验 。 2014年2月起 ， 王海鹏在中金前海任总经理 。
此外 ， 王海鹏还在中金前海的母公司中金前海发展（深圳）基金管理有限公司中任职总经理 。 据此前媒体报道 ， 王海鹏本人曾介绍 ， 该基金公司于2014年年初设立 ， 主要的发起方包括中金公司、工总行和前海管理局 ， 初衷第是通过设立基金吸引更多的企业来到前海、支持前海发展 。 充分利用前海的先行先试优势 ， 做跨境投资的先行者 。
违规承诺最低收益
透视此次深圳证监局的行政监管措施内容来看 ， 向投资者承诺投资本金不受损失和承诺最低收益 ， 应是此次中金前海被点名的核心问题 。
今年3月 ， 曾有媒体报道称 ， 由于资金投向深陷债务危机的腾邦集团 ， 中金前海发行的前海金桥产业基金壹期基金逾期许久仍未获得兑付 。
彼时 ， 由于涉及增信承诺、股份回购溢价款等设计 ， 该产品也被业内视为是明股实债性质的基金 。 虽此次监管并未明确指明警示函与该产品的对应关系 ， 但中金前海的不慎承诺仍给公司及相关个人带来麻烦 。
在一份公开可查的宣传推介材料中 ， 在“项目亮点”处介绍称 ， 该项目具备三重增信措施 ， 保障资金安全：腾邦集团承诺回购并为其指定第三方回购义务连带担保；腾邦集团董事长、实际控制人钟百胜连带担保；劣后级投资人以其本金和收益保证优先级投资人本金及收益 。
此外 ， 该“项目亮点”还强调 ， 中金前海与腾邦集团强强合作 ， 下行风险可控 。 中金前海作为此次募集基金的管理机构 ， 将充分利用中国国际金融控股股份有限公司（此处疑为笔误 ， 应为中国国际金融股份有限公司）、前海金控等股东的优势 ， 采取多种措施将项目下行风险降到最低 。 本次交易投前估值仅为0.87倍市净率 ， 进入估值低 ， 加上集团保底回购 ， 项目整体风险偏低且可控 。 
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