工行徐州分行开展“一把手”合规授课
导读
为切实增强全体员工红线意识、责任意识 ， 践行“制度治理年”主题活动要求 ， 4月16日 ， 工商银行徐州分行召开2020年一季度案防形势分析会 。 会上 ， 徐州分行张华军行长以“反洗钱”为主题 ， 讲授了《认识洗钱风险 ， 不踩制度红线》合规专题课 。 市分行行领导 ， 市分行本部各部、室、中心主要负责人 ， 合规经理参加了现场会议 ， 各支行负责人 ， 内设部室负责人 ， 合规经理参加了视频会议 。
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工行徐州分行高度重视合规管理主体责任的落实 ， 聚焦反洗钱领域风险防范 ， 从严落实“一把手”负责人合规授课 。 授课以认清形势、认清自己、认清责任、认清目标“四个认清”为触发点 ， 解读制度红线、正视工作不足、积极推动2020年本行反洗钱各项工作的部署 。 张华军行长要求各部室、支行主要负责人认真完成授课转培训 ， 确保全员覆盖 ， 身体力行地 ， 通过亲自上一堂合规课的形式 ， 成为合规经营的倡导者与示范者 。
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徐州分行牢固树立“风险为本”的洗钱风险管理理念 ， 今年以来 ， 在疫情防控的同时 ， 坚持履行反洗钱义务 ， 采取了及时、灵活、有效的方法开展多种形式反洗钱活动 。
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全员培训
2020年3月徐州分行以线上方式在全辖范围内开展了全员反洗钱培训 ， 内容涉及反洗钱监管政策解读、反洗钱履职要求、客户身份识别及资料管理 ， 系统地梳理了各岗位反洗钱工作职责和履职要求 ， 在岗人员1423人参加了培训 ， 参训率达到92.58％ 。
三场非现场检查
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【工行徐州分行开展“一把手”合规授课】2020年3月 ， 徐州分行内控合规部门结合当前监管关注和处罚热点 ， 以非现场方式 ， 开展了高风险客户风险控制措施落实情况、手工新增大额报告交易与需调整风险等级账户情况的监测核查 ， 发布2期风险提示 ， 进一步强化反洗钱合规意识 ， 保障反洗钱制度的落实 。
对外宣传
2020年4月15日 ， 徐州分行积极组织开展“全民国家安全教育日”活动 。 在辖内支行、网店门楣及电视屏内滚动播放“打击洗钱犯罪 ， 防范涉恐融资 ， 维护国家安全”等宣传标语 ， 协同一线人员通过主题宣传折页、宣传手册等载体 ， 筑牢国家安全的群众基础 。
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此次“一把手”合规授课 ， 对该行以往反洗钱的工作表示了肯定 ， 也对今后的工作添了一捆柴 ， 加了一把火 ， 将反洗钱的责任和意识传导给每位员工 ， 坚守红线 ， 压实责任 ， 努力奋斗 ， 全面推动全行各项业务健康发展 。
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