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瑞幸瑞幸咖啡美股“一年游”后 未来面临的可能是罚款、赔偿……( 二 )


股票将于5月20日复牌 ， 较发行价跌去74%
根据纳斯达克的安排 ， 瑞幸咖啡将于5月20日恢复交易 。 4月2日在瑞幸咖啡自曝财务造假后 ， 公司股价当日下跌75.57% ， 并于4月3日继续下挫15.94% ， 报收5.38美元/股 ， 在瑞幸停牌之前的4月6日 ， 公司股价下跌18.40% ， 报收4.39美元 。
瑞幸瑞幸咖啡美股“一年游”后 未来面临的可能是罚款、赔偿……
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瑞幸咖啡停牌前价格 数据来源：Wind
目前 ， 瑞幸咖啡的股价已较自曝财务造假前2020年4月1日的收盘价26.20美元/股跌去83.24% ， 较2020年1月17日瑞幸咖啡的股价最高点51.38美元/股跌去91.46% ， 较公司的发行价17美元/股跌去74.18% 。
瑞幸咖啡股价的大跌 ， 让不少美股机构投资者损失惨重 ， 5月12日瑞幸发布的最新持股文件显示 ， 截至5月12日 ， 仍有240家机构持有瑞幸咖啡 ， 其中不乏美国银行、瑞银、瑞信等知名机构 ， 机构总计持仓市值为2.77亿美元 ， 占总股本25.01% 。 目前 ， 瑞幸咖啡原第三大机构股东Captial Research Global Investors ， 已经清仓了公司所有股份 ， 之前该机构持有瑞幸咖啡9.2%的股权 ， 孤松资本也于4月3日清仓离场 ， 之前持股10.6% 。
而从瑞幸上市之前的投资方来看 ， 作为瑞幸A轮、B轮的领投方 ， 大钲资本已经减持套现 。 2020年1月8日 ， 大钲资本减持了3840万股 ， 持股比例从14.06%下降至12.15% ， 套现2.3亿美元 。 大钲资本资本表示 ， 此次减持后 ， 已收回当初对瑞幸资本的投资 。 曾1.5亿美元投资瑞幸咖啡B+轮的贝莱德去年年底也已经清仓 。
此外 ， 瑞幸咖啡在1月8日发布的招股文件显示 ， 陆正耀和钱治亚已经分别将他们持有的瑞幸股份抵押了30%和47% ， 陆正耀姐姐Sunying Wong更是全部质押了手中的瑞幸股票 。 对于质押资金的取向 ， 5月20日 ， 陆正耀表示 ， 自己从瑞幸咖啡股票所得的资金 ， 也全部用于支持旗下各个企业的经营发展 ， 没有用于个人挥霍 。
退市并非结局 ， 未来还将面临这些处罚
需要指出的是 ， 从美股退市并不意味着瑞幸咖啡造假事件就将尘埃落定 ， 中国浦东干部学院理论经济学博士后刘安此前对中新经纬指出 ， 如果造假情节属实的话 ， 瑞幸咖啡会首先收到美国证监会的“天价”罚单 ， 而且大概率会导致公司破产 。 其次 ， 公司的董事会成员和高管将面临美国司法部所启动的证券欺诈刑事调查和诉讼 ， 如果说他们不能达成刑事和解的话 ， 可能会有牢狱之灾 ， 最高刑期不超过25年 ， 具体要根据造假情节由美国法院最终认定 。 再次 ， 对于符合条件的股东和投资者 ， 很有可能向公司的董事、高管以及造假期间的投行、律师、会计师等专业服务机构提起证券民事诉讼 ， 索求巨额的赔偿 。
瑞幸瑞幸咖啡美股“一年游”后 未来面临的可能是罚款、赔偿……
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资料图 中新经纬 摄
美国成美律师事务所合伙人柳治平在接受媒体采访时表示 ， “如果美国证监会和PCAOB的调查都指向瑞幸的造假事件有预谋 ， 那依据美国法律 ， 其董事长和CEO面临的很可能是10年到20年不等的有期徒刑” 。
据媒体报道 ， 日前美国多家律师事务所发布声明 ， 提醒投资者 ， 有关瑞幸咖啡证券欺诈的集体诉讼即将到最后提交期限 ， 投资者可在2020年4月13日前向法院申请成为首席原告 。 包括Block & Leviton LLP、Thornton Law Firm LLP、Labaton Sucharow在内的多家美国律师事务所也在发布公告 ， 称愿意代表瑞幸咖啡股东对该公司就证券欺诈提起集体诉讼 。
北京郝俊波律师事务所主任律师郝俊波指出 ， 退市的利剑终于要掉下来了 ， 从程序上看瑞幸依然有争取保牌的机会 ， 但难度很大 ， 上市公司摘牌并不会影响其有关的证券计提诉讼程序 ， 投资者获赔仍有机会 ， 但这很可能意味着瑞幸咖啡公司这一单个主体的赔偿能力下降 。


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