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14万亿私募行业大消息！基金备案将享受这些便利

中国基金报采访人员赵婷
私募行业大消息 ， 中国基金业协会发布最新通知 ， 将在执行层面为私募基金备案提供多种便利 ， 包括放宽基金适用新版备案须知的时点 ， 不强制审计2019年财务报告、精简备案所需材料等 。
投中数据显示 ， 一季度私募股权投资交易数量及规模双双创下历史新低 ， 新冠疫情让私募“熬冬”更加艰难 。 中国基金业协会表示 ， 此次推出多项私募基金备案便利措施 ， 力争为疫情期间私募基金管理人展业提供更多支持 。
14万亿私募行业大消息！基金备案将享受这些便利
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放宽适用时点4大措施便利私募基金备案
4月14日 ， 中国基金业协会发布《关于进一步支持私募基金服务实体经济的若干备案便利措施》 ， 在执行层面 ， 从4方面为基金备案提供便利 。
具体来看：
一是放宽基金适用《备案须知》的时点 。 将4月1日以后提交备案的基金放宽到4月1日以后成立的基金才必须适用《备案须知》 。
二是对私募股权及资产配置基金的2019年度财务报告不做强制审计要求 。 针对《备案须知》中首次提出的私募股权基金及资产配置基金年度报告审计要求 ， 考虑到受疫情影响各类基金信息填报和披露均有不同程度延期 ， 协会鼓励对私募股权及资产配置基金的2019年度财务报告进行审计 ， 但不强制要求 。
三是精简备案所需资料 ， 提高办理效率 。 私募基金管理人按照基金所属类型 ， 对照备案材料清单提供资料办理备案手续 ， 取消关联交易底层估值证明、部分托管银行说明函等资料 。 协会根据《备案须知》和备案材料清单相关要求 ， 对备案系统填报字段进行系统提示和校验 ， 优化备案填报流程 ， 便于私募基金管理人清晰理解填报要求 。 协会做好与私募基金管理人的主动沟通 ， 提高基金备案、重大变更、清算的办理效率 。
【14万亿私募行业大消息！基金备案将享受这些便利】四是持续做好服务 。 协会持续为抗疫基金、扶贫基金、纾困基金等提供绿色通道 ， 打通投融资堵点 。 协会已更新反向挂钩系统功能 ， 进一步提高反向挂钩申请受理效率 ， 更好地发挥创业投资对于支持创业创新、助力疫情防控的作用 。
一季度私募股权规模创新低协会疫情期间支持私募展业
一举推出多项备案便利措施 ， 旨在疫情期间支持私募基金展业 。 中国基金业协会表示 ， 在中国证监会的统一部署下 ， 为了促进私募基金在疫情防控期间更好地支持实体经济、促进资本市场稳健发展 ， 回应市场关切 ， 在《私募投资基金备案须知（2019版）》执行之际 ， 推出多项私募基金备案便利措施 ， 力争为疫情期间私募基金管理人展业提供更多支持 。
基金业协会表示 ， 私募基金行业长期以来为实体经济、中小微及初创企业提供了丰富资金 。 新冠肺炎疫情发生以来 ， 私募基金行业勇于担当 ， 积极引导、推动所投资的生态链企业通过多种方式参与抗疫防疫 ， 引导更多社会资金流向实体经济 ， 为恢复和扩大生产发挥了生力军作用 。 4月7日 ， 国务院金融稳定发展委员会强调要发挥好资本市场的枢纽作用 ， 放松不适应发展需要的管制 ， 提升市场活跃度 。
基金业协会还表示 ， 将不断完善工作流程 ， 加强与行业沟通 ， 提升备案工作的效率和透明度 ， 全面深化私募基金备案改革 。 在《备案须知》执行过程中 ， 如有问题欢迎私募基金管理人及时向协会反馈 ， 协会将为私募基金管理人提供更高效优质的服务 。
新冠病毒全球蔓延 ， 不少创投人士纷纷表示 ， 这个“资本寒冬”更加难熬 。 投中数据显示 ， 私募股权市场方面 ， 相对稳定的中国私募股权市场也受到疫情冲击 ， 发展艰难 。 数据显示 ， 一季度 ， 私募股权投资交易数量及规模双双创下历史新低：私募股权投资数量仅289起 ， 同比锐减六成；交易总规模虽降幅不大 ， 但主要由高瓴资本417亿入主格力的重磅交易贡献 。
“新版备案”已正式施行五种“伪私募”将不备案
今年4月1日 ， 新版备案须知正式实施 。 而在此之前 ， 3月20日 ， 基金业协会还发布备案材料清单为新备案须知的正式实施做准备 。
新版备案须知发布是2019年12月23日发布的 。 新版《备案须知》以负面清单的方式 ， 明确对5类“伪私募”不备案 ， 包括：
1、变相从事金融机构信“存”贷业务的 ， 或直接投向金融机构信贷资产；
2、从事经常性、经营性民间借贷活动 ， 包括但不限于通过委托贷款、信托贷款等方式从事上述活动；
3、私募投资基金通过设置无条件回购安排变相从事借（存）贷活动 ， 基金收益不与投资标的的经营业绩或收益挂钩；
4、投向保理资产、融资租赁资产、典当资产等与私募投资基金相冲突业务的资产、股权或其收（受）益权；
5、通过投资合伙企业、公司、资产管理产品（含私募投资基金）等方式间接或变相从事上述活动 。
基金业协会表示 ， 《备案须知》强调私募基金不得开展借（存）贷类“伪私募”业务 ， 引导私募基金回归投资本源 ， 进行价值投资、长期投资 ， 鼓励投早、投小、投新 ， 开展符合基金本质的募集及投资活动 。


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