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光大证券大幅“回血”利润增449.68%，MPS事件余震犹在去年再度计提16亿

光大证券大幅“回血”利润增449.68%，MPS事件余震犹在去年再度计提16亿
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图片来源：视觉中国
采访人员|马晓甜
1此前因海外项目踩雷业绩一度遭受重创的光大证券 ， 在2019年“元气”有所恢复 。
3月27日晚间 ， 光大证券（601788.SH）发布年报显示 ， 2019年 ， 光大证券实现营业收入100.57亿元 ， 同比增加30.41%；归母净利润5.68亿元 ， 同比激增449.68% 。
分业务来看 ， 经纪和财富管理业务、机构证券业务分别实现营业收入23.73亿元和37.26亿元 ， 同比增幅分别是22%和139%；信用业务、投资管理业务、海外业务收入则出现不同程度的下滑 ， 其中 ， 信用业务实现营业收入12.73亿元 ， 同比减少了24% 。 投资管理业务实现营业收入9.34亿元 ， 同比减少了44%；海外业务实现营业收入7.82亿元 ， 同比下降20% 。
不过 ， 因光大资本MPS事件导致的计提仍在继续 。 年报显示 ， 公司基于谨慎性原则 ， 于报告期内计提了16.11亿元预计负债 。 光大证券称 ， 该事项减少公司2019年度合并利润总额16.11亿元 ， 减少合并净利润12.52亿元 。
机构证券业务收入翻倍光大证券大幅“回血”利润增449.68%，MPS事件余震犹在去年再度计提16亿
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作为光大证券去年营收增幅最大的业务板块 ， 机构证券业务收入占比也是最高 ， 达到了37% 。
该板块包括投资银行业务、机构交易业务、主经纪商业务、投资研究业务和证券自营业务 。 其中 ， 投行业务方面 ， 2019年公司完成股票承销家数14家 ， 市场排名第15位 ， 较去年同期上升7位股票承销金额98.21亿元 ， 较去年同期增长21% 。 包括IPO承销家数5家 ， 承销金额21.58亿元再融资家数5家 ， 承销金额63.68亿元 。 完成并购重组家数2家 ， 并购类财务顾问家数5家 。 截至2019年末 ， 公司科创板项目过会家数3家 。 截至2019年末 ， IPO项目在审项目17家(含科创板) ， 其中已过会7家 ， IPO项目在审家数市场排名第9位科创板IPO在审家数2家并购项目在审4家 ， 其中已过会3家再融资项目在审6家 ， 其中已过会1家 。
2019年公司债券承销项目数量1090单 ， 同比增长74.96% 。 承销金额3247.75亿元 ， 市场份额为4.42% ， 行业排名第7位 。 资产证券化业务承销金额1053.12亿元 ， 市场份额为4.68% ， 行业排名第6位 。
机构交易业务方面 ， 2019年 ， 公司实现基金分仓内部占有率3.71%,同比上升7.23% ， 创历史新高 。 截至2019年12月末 ， 席位佣金净收入市场份额为3.80% ， 同比下降2.56% 。 截至2019年6月末 ， 公司公募基金佣金收入排名行业第7位 。
经纪和财富管理业务收入占比仅此机构证券业务 ， 为24% 。 报告显示 ， 截至2019年末 ， 公司境内分公司数量为14家 ， 营业部数量为266家 。 公司代理买卖证券业务净收入市场份额(含席位佣金)行业排名较2018年末下降2位至14位代理买卖证券业务净收入市场份额(不含席位佣金)行业排名较2018年末下降1位至16位 。 2019年代销金融产品总规模683亿元 ， 同比增长12% 。 期权业务收入同比增长52% 。
信用业务、投资管理业务和海外业务收入占比则分别为13%、9%和8% 。
截至2019年末 ， 公司融资融券余额274.32亿元 ， 较2018年末增长21.9% ， 市场份额2.69% 。 公司融券余额1.54亿元 ， 市场份额1.12% 。 股票质押式回购业务规模为115.37亿其中自有资金出资规模为62.85亿 ， 平均维持担保比例为227.80%资管产品等出资规模为52.52亿 。
2019年 ， 光证资管成功完成1只大集合公募化转型 。 截至2019年12月末 ， 受托管理总规模2438.88亿元 ， 其中主动管理规模1521.7亿元 ， 占比62.39%月均主动管理规模1546.13亿元 。 光大保德信公募基金资产管理规模为861.76亿元 ， 专户资产管理规模186.05亿元 。
MPS事件余震犹在2019年2月 ， 光大证券发布重要公告 ， 光大浸辉(公司全资子公司光大资本旗下从事基金管理的子公司)担任执行事务合伙人的浸鑫基金投资项目出现风险 ， 未能按原计划实现退出 。 光大资本作为劣后级合伙人之一出资人民币6000万元 。 不久后 ， 公司大幅计提预计负债14亿元,对相应的股权投资和应收款项计提资产减值准备1.21亿元, ， 共计减少2018年度合并利润总额约15.21亿元 ， 减少合并净利润约11.41亿元 。
受该事件影响 ， 光大证券在2018年实现营业收入77.12亿元 ， 同比下降21.61%；归属母公司股东净利润1.03亿元 ， 同比下降96.57% 。 这也是公司2006年以来的最低盈利 。
而随着2019年公司再度计提16.11亿元预计负债 ， 光大证券因为这个大“雷”已经累计确认预计负债人民币30.11亿元 。
光大证券称 ， 预计负债的计提金额是基于履行相关现时义务所需支出的最佳估计数及本次投资相关方暴风集团及其实际控制人冯鑫与光大浸辉签订的MPS股权回购协议确定的 。 基于前述回购协议 ， 于2019年3月13日 ， 光大浸辉作为浸鑫基金的执行事务合伙人 ， 与浸鑫基金共同作为原告 ， 以暴风集团及其实际控制人冯鑫为被告 ， 向北京市高级人民法院提起民事诉讼 。 因暴风集团及冯鑫未履行相关协议项下的股权回购义务而构成违约 ， 原告要求被告赔偿因不履行回购义务而导致对于收购MPS公司65%股权以及其他相关成本的损失 ， 包括浸鑫基金下设特殊目的公司的银行贷款利息、已向相关投资人支付的利息以及其他费用 ， 合计约为人民币75,118.8万元 。 另外 ， 预计负债的计提金额还考虑了冯鑫向光大资本和光大浸辉出具的《承诺函》、冯鑫质押给优先级合伙人的股权市值 ， 以及正采取的海外追偿措施等情况 。
在起诉暴风集团的同时 ， 光大资本、光大浸辉也先后被优先级合伙人华瑞银行、中间级有限合伙人深圳恒祥、优先级合伙人之利益相关方招商银行等告上法院 。 目前 ， 案件皆尚未判决 。
“根据目前所掌握的情况 ， 结合相关律师的专业意见 ， 本公司认为差额补足函与补充协议的性质判断存在不确定性 ， 最终须承担的具体责任仍须经法律程序或其他必要程序后再行明确 。 ”光大证券表示 。
【光大证券大幅“回血”利润增449.68%，MPS事件余震犹在去年再度计提16亿】此外 ， 在风险发生后 ， 光大证券原董事长薛峰、执行总裁周健男、首席风险官王勇、合规总监陈岚、业务总监潘剑云等高管在去年接连辞职离去 。 新董事长闫峻和总裁刘秋明的任职分别于2019年7月和2020年3月生效 ， 目前公司董事会秘书朱勤一人身挑公司副总裁、合规总监、首席风险官等多职 。


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