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券商：摩根大通中国又见外资背景新高管加盟，或分管投行，9名高管阵容华丽

财联社（深圳 ， 采访人员 覃泽俊）讯 ， 继8名高管现身后 ， 摩根大通证券（中国）再入一位新高管 。 3月6日 ， 上海证监局公布了杜朋的证券公司高管任职资格 。 有业内人士猜测 ， 杜朋或将出任公司副总裁一职 ， 并分管公司投行业务 。
券商：摩根大通中国又见外资背景新高管加盟，或分管投行，9名高管阵容华丽
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根据此前公开信息 ， 摩根大通证券（中国）的高管团队基本到齐 。 除杜朋外 ， 其余8名高管分别为首席执行官（总经理）为朴学谦 ， 3名副总经理徐健、黄赪 、陆芳；黄磷任董事会秘书；James J Lew 为首席信息官；蒋华良任合规负责人 ， 胡笑容身兼财务负责人以及首席风险官两个职务 。
此外 ， 一些招聘网站的信息显示 ， 摩根大通证券（中国）正在火热进行中 ， 包括了副总裁、证券分析师、KYC经理等岗位 。 据报道 ， 公司位于上海中心大厦的总部近期即将正式开业 。
外资券商是否会带来竞争冲击？业内分析认为 ， 证券业对外开放将丰富国内券商商业模式 ， 对我国打造"国际一流投行"具有重要意义 ， 驱动龙头券商强者更强 。 通过引进海外投行先进商业模式和业务经验 ， 有助于提升我国证券行业的专业水准和服务效率 ， 借助"鲶鱼效应"激发我国券商的业务创新能力和改革步伐 。
资深投行人杜朋出任高管
摩根大通证券（中国）最新被曝光的高管为杜朋 ， 在金融和投资领域拥有丰富的工作经验 。 资料显示 ， 杜朋为外交学院法学学士,牛津大学法学硕士,密歇根大学法学硕士 。 曾在美国从事法律工作2年 ， 之后曾任中信证券法律部副总裁；中德证券部门负责人、立项委员会委员、内核委员会委员、发行定价委员会成员；瑞银证券董事会秘书；前海梧桐并购基金董事总经理 ， 曾参与或负责多个股权投资、并购、IPO、上市公司再融资项目 ， 以及在国鹏资本集团任副总裁、集团首席风控官CRO职务 。
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有业内人士猜测 ， 杜朋或将出任公司副总裁一职 ， 并分管公司投行业务 。
其余8名高管分别为首席执行官（总经理）为朴学谦 ， 3名副总经理徐健、黄赪 、陆芳；黄磷任董事会秘书；James J Lew 为首席信息官；蒋华良任合规负责人 ， 胡笑容身兼财务负责人以及首席风险官两个职务 。
从任职高管的履历上看 ， 部分高管均有外资公司或合资公司的背景 。 朴学谦之前是罗斯柴尔德中国投资银行负责人 ， 徐健、黄赪与蒋华良均有瑞银证券的任职履历 ， 陆芳曾任瑞信方正证券副总裁 ， 胡笑容来自摩根士丹利华鑫证券 。
摩根大通证券（中国）开业在即
2019年4月 ， 摩根大通证券(中国)有限公司也启动招聘 ， 包含大量投行VP级岗位 ， 以及金融服务与技术、医疗保健与技术、基础设施和商品、生活时尚和智能制造、数字访问等细分领域 。
8月13日 ， 证监会核准刘宏的证券公司董事长类任职资格 ， 上海外高桥集团董事长刘宏将出任摩根大通证券（中国）副董事长一职 。 9月23日 ， 证监会批准了李一的证券公司董事长类任职资格 ， 据悉 ， 李一为摩根大通全球银行业务副主席、摩根大通证券（中国）区业务负责人 ， 将出任摩根大通证券（中国）董事长一职 。
从持股比例来看 ， 据天眼查数据显示 ， 摩根大通国际金融有限公司为第一大股东 ， 持股51% ， 上海外高桥集团股份公司持股20% ， 深圳市迈兰德股权投资基金管理有限公司持股14.3% ， 新疆中卫股权投资有限合伙企业、背景朗信投资有限公司和上海宾阖投资管理中心（有限合伙）持股均为4.9% 。
同年12月18日晚间 ， 美国金融集团摩根大通表示 ， 已获得中国证监会颁发的《经营证券期货业务许可证》 ， 摩根大通证券（中国）将成为野村东方国际证券之后 ， 第二家获准开业的外资控股券商 。 从经营范围来看 ， 公司拥有证券经纪、投资咨询、自营、证券承销与保荐四张牌照 。
据悉 ， 摩根大通证券（中国）的总部位于陆家嘴的上海中心大厦 ， 坐落在上海金融业的聚集地浦东陆家嘴金融贸易区的核心区 。 根据上证报消息 ， 公司即将正式开业 。
摩根大通中国区首席执行官梁治文表示："随着中国金融市场持续发展以及客户的需求不断变化 ， 摩根大通证券（中国）的建立将进一步加强摩根大通在岸业务平台和能力 。
值得一提的是 ， 摩根大通证券（中国）的招聘工作依然在持续进行 ， 根据某招聘软件信息显示 ， 正在招聘的岗位包括了副总裁、证券分析师、KYC经理等 。
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券商竞争生态临变
从历史业绩上看 ， 由于此前受到牌照单一 ， 业务规模小的诸多限制 ， 合资券商并未收获太多业绩亮点 。
瑞银证券是中国证券市场上首家由外资直接入股的全牌照证券公司 ， 2017年营收达到8.62亿元 ， 净利润只有4283万元；2018年 ， 实现8.24亿元营收 ， 净利润更是仅为1005万元 ， 同时总资产达41.02亿元 。
东方花旗整体承接原东方证券的投资银行业务 ， 2018年末总资产为18.28亿元 ， 营收为8.02亿元 ， 净利润为1.32亿元 。
摩根大通早前通过一创摩根在华开展业务 。 公开资料显示 ， 一创摩根成立于2010年12月 ， 第一创业与摩根大通为两大股东 ， 分别持股66.7%、33.3% 。 不过 ， 一创摩根的经营业务并不理想 ， 2011年至2017年间 ， 合资公司净利润为-3759万元、65.7万元、1597.3万元、2702.4万元、1756.4万元、4943万元 。
2017年10月23日 ， 一创摩根领取了北京市工商局换发的新营业执照 ， 摩根大通所持一创摩根33.30%的股权已过户至第一创业名下 。
广发证券分析师认为 ， 相比合资券商 ， 外资控股券商是更高层面的开放 ， 几乎是全业务牌照 ， 避免了合资券商的先天不足；同时 ， 外资股东在机构业务和财富管理业务经验丰富 ， 在衍生品不断丰富、财富管理渐成经纪业务转型方向预期下 ， 外资控股券商具有一定竞争优势 。 不过 ， 外资控股券商劣势亦明显：渠道不足 ， 业务受限 。 外资券商虽在轻资产业务线条上具备优势 ， 不过受到资本金制约 ， 重资产业务相对劣势 。 同时 ， 外资控股券商短期内缺乏零售渠道 ， 在业务入口环节跟本土券商存在巨大短板 。
兴业证券分析师则表示 ， 外资金融机构此次进入中国证券 ， 与收购原有国内券商相比 ， 外资券商更倾向于新设；在主要业务发展方向上 ， 并没有放在传统业务的争夺上 ， 而更可能瞄准了国内也刚刚起步的财富管理和销售交易业务 。
【券商：摩根大通中国又见外资背景新高管加盟，或分管投行，9名高管阵容华丽】国泰君安认为 ， 证券业对外开放将丰富国内券商商业模式 ， 对我国打造"国际一流投行"具有重要意义 ， 驱动龙头券商强者更强 。 通过引进海外投行先进商业模式和业务经验 ， 有助于提升我国证券行业的专业水准和服务效率 ， 借助"鲶鱼效应"激发我国券商的业务创新能力和改革步伐 。


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