前海开源基金杨德龙此前对采访人员表示 ， 如果说"无证荐股"是一个管理的风险点 ， 那么对持证投顾的管理更是难点 。 持投顾资格的从业人员若出现违规荐股行为 ， 甚至私下跟客户签约提佣或收费 ， 客户表示在行业协会和营业部公示栏看到该员工确实为券商的投顾 ， 反而更容易受骗 。
执业规范对从业人员推广证券投顾业务时提出七大禁区 ， 规定证券投资咨询机构及从业人员在推广证券投资顾问业务时 ， 禁止虚假、不实、误导性营销宣传 ， 不得有以下七项行为 ， 包括欺诈客户 ， 向客户承诺确定收益或收益范围 ， 向客户承诺承担投资损失 ， 对过往业绩进行夸大宣传 ， 仅宣传所提供产品的功能但不说明产品的局限性 ， 使用安全、保证、承诺、保险、避险、有保障、高收益、无风险等可能使投资者认为没有风险的表述 ， 对公司的经营范围、经营时间、自身实力等进行不符合实际的宣传等 。
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