「广州日报」监管层拟对ETF超比例换购采取措施
广州日报讯 (全媒体采访人员王楚涵)近期 ， 相关部门拟对部分基金公司采取行政监管措施 。 通报显示 ， 2019年10月 ， 部分ETF基金成立后背离了跟踪标的指数走势 ， 基金净值跌幅较大 。
据相关部门核查 ， ETF基金存在股票大额换购的情况 ， 部分权重股股东认购比例超过成分股的自然权重 。 通报显示 ， 相关ETF基金的股票换购金额占基金总值、净值比例达到14%、53% ， 远超相关股票在ETF基金中的合计权重比例 。 相关部门认为 ， 基金管理公司全部确认股票超额换购 ， 未对可能产生的影响进行全面评估 ， 未考虑对中小份额持有人利益的影响 ， 增加了ETF基金成分股的调仓难度和冲击成本 。 这给基金净值带来了较大的波动风险 ， 损害了份额持有人合法权益 。 对此 ， 证监局拟对相关基金公司及相关人员采取相应行政监管措施 。
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