上海财大3名博士被指论文抄袭其导师6年前涉抄袭：上海财大3名博士被指论文抄

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万笑天本报采访人员郝成北京报道

导师被指抄袭6年后，刚获本校调查“不构成抄袭”结论，其3名博士又被举报抄袭，上海财经大学（以下简称“上海财大”）被举报者指责存在“抄袭窝案” 。

近日，上海财大教授徐国祥指导过的3名博士，被人指出学位论文涉嫌抄袭；而他本人在6年前，亦被人举报抄袭。不久前的2019年3月，上海财大才给出调查结果，认为其不构成抄袭。

徐国祥系该校统计与管理学院教授、博士生导师，先后获得国务院政府特殊津贴专家、上海市模范教师、教育部“新世纪优秀人才”等称号。

近日，上海财大学生张程（化名）发现，经徐国祥指导，取得博士学位的余明元、蒋迪娜、牟嫣等人的学位论文，涉嫌抄袭。其中，余明元的论文有一半以上的内容，与早先他人发表过的论著雷同，余明元曾任多家资产管理公司高管。蒋迪娜与牟嫣的论文中，也有数十页内容，与已发表过的论著内容雷同。

此外，原文中的数据错误、单词拼写错误等细节，也“复制”出现在被指抄袭的论文中，一些地方还有漏写的情况。

7月1日，上海财大统计与管理学院副院长尤进红告诉《中国经营报》采访人员，学校学术委员会应该已经启动了调查程序，是否认定为抄袭，还需等最终的调查结果公布。

抄来的博士论文？

在徐国祥的指导下，余明元2004年完成了博士论文。公开资料显示，余明元是上海财经大学经济学博士，曾任天治基金管理公司公司投资总监、上海添宝资产管理有限公司总经理兼投资总监等职。

其博士学位论文的题目是《股票投资风险控制研究》，正文部分共七章136页。经《中国经营报》采访人员核查，该论文有71页内容与2004年之前发表的论著完全相同。其中与陈忠阳2001年编著的《金融风险分析与管理研究——市场和机构的理论、模型与技术》雷同最多。陈忠阳现为中国人民大学财政金融学院教授。

在余明元论文中，从第一章开始，直到第四章前半部分，一共53页内容，共37页与陈忠阳的论著雷同。

其次，余明元的论文还与叶中行、林建忠1998年编著的《数理金融——资产定价与金融决策理论》，共存在14页完全相同。除此之外，还与朱宝宪、潘丽娜2002年发表的《中国股市的风险测度》，姜茂生、张雪丽2001年发表的《分散化投资降低证券组合风险的实证研究》，以及杜海涛2002年发表的文章《中国股市流动性风险测度研究》大量雷同。余明元论文第七章的整章内容，几乎全部取自《中国股市流动性风险测度研究》。

张程还发现在这些论文中，存在不同程度的错别字、单词拼写错误以及漏抄抄错等问题。

《中国股市流动性风险测度研究》中一处内容为， “假设置信度为95%情况下，指数化投资组合每亿元的流动性风险值为1.019% 。该指标解释为：当抛售价值为1亿元市值的一揽子指数投资组合时，由于流动性风险造成的经济损失超过0.010612%（或10612.47元）的概率仅为5%” 。在余明元的论文中，这一处的文字与上述内容完全相同，唯一不同的是，将流动性风险值写为“0.010612%” 。

又例如，余明元论文第81页， “……1994年和1995年两年共融资不到73亿元，而1996年一年就上市融资224.45元”（少写“亿”字，采访人员注）、将“exotic derivatives”写成“exotic deriveatives”等。

蒋迪娜与牟嫣分别于2008年、2009年完成博士学位论文，其论文中同样存在上述问题，与多篇早先发表的论著内容雷同，下文的比对以相似内容较多的一章为例。

蒋迪娜现为上海海事大学经济管理学院讲师，其博士学位论文的题目为《国际干散货运输市场周期性问题研究》。蒋迪娜论文第三章共18页，近16页内容，与王金明2006年的博士论文《我国转轨时期经济周期波动的特征分析及监测方法的应用研究》第三章的内容几乎完全相同，只有少数内容有所删改。

牟嫣的博士学位论文为《基于随机前沿法的我国商业银行效率研究》，在第三章中，从第40页到第57页的内容，几乎全部与王林2007年的硕士论文《随机前沿方法及其在商业银行效率度量中的应用》中第二章的内容雷同。

在蒋迪娜论文的第38页，有一处文字为“铁矿石需求扩大了好望角型船市场的持续繁荣，日本上半年铁矿石进口另外一个原因是动力煤贸易量的大幅度提高” ，与2005年姜晓依、刘建林发表的《波罗的海干散货运价指数演变机理》中的一处内容雷同。不同之处是，前者的表述中缺漏了几个字，在后者的论文中为， “日本上半年铁矿石进口微增1.3%” 。牟嫣论文的第115页，将“安逸生活（QuietLife）假说”中的“Quiet” ，写成“Quite” 。

论文如何通过？

据《上海财经大学学术行为规范及管理规定（2015 年 6 月修订）》，禁止抄袭他人已发表或未发表的作品，或者剽窃他人的学术观点、学术思想，擅自使用在同行评议或其他评审中获得的学术信息。

尤进红7月1日对《中国经营报》采访人员说，他已知晓此事，学校的学术委员会应该已经启动调查流程，学术委员会最后会给出是否抄袭的结果。

在上述三人的论文中，有着明显的抄袭现象，这样的论文是如何通过答辩和指导教师的批阅？论文的指导教师无疑有重要责任。据教育部2012年通过的《学位论文作假行为处理办法》规定， “学位申请人员应当恪守学术道德和学术规范，在指导教师指导下独立完成学位论文” ， “指导教师应当对学位申请人员进行学术道德、学术规范教育，对其学位论文研究和撰写过程予以指导，对学位论文是否由其独立完成进行审查” 。

《中国经营报》采访人员多次拨打徐国祥的手机，未能接通。又通过短信询问其多名博士生论文涉嫌抄袭的情况，截至发稿尚未回复。而此次对余明元等人的举报，实际上也是举报徐国祥抄袭事件的余波。

2013年时，就有人匿名举报徐国祥的著作涉嫌抄袭。当时在上海财大统计与管理学院任教的一名教师告诉《中国经营报》采访人员，徐国祥曾公开辩解，自己并没有抄袭。之后，又有匿名信指出其具体涉嫌抄袭的论著，徐国祥没有再回应。

2017年9月，包括上海财大张程在内的五名学生，实名向上海财大学术道德委员会、纪委及信访办寄去举报信，举报徐国祥于1994年出版的专著《股市投资门径——股市行情分析和对策》涉嫌抄袭。此次举报未得到任何回复。

据《上海财经大学学术行为规范及管理规定（2015 年 6 月修订）》，学术道德委员会在接到实名举报后，应当在 30 天内进行处理，可以会同被举报人所在学院（所）负责人及其学术委员会成员共同讨论，并听取被举报人的申辩和解释，再投票以简单多数方式决定是否对该项举报正式立案调查。

2018年底，经媒体报道此事后，张程继续向上海财经大学学术委员会举报。 2019年3月11日，张程得到了上海财大的答复。答复称，学校将徐国祥的两本书籍与涉嫌被抄袭书籍进行了比对， “通过询问别举报人徐国祥、向出版社经行调查、查阅同时期出版其他书籍等工作，并经学校学术道德委员会会议研究审议” ，认定被举报的两本书籍均不构成抄袭。

这样的答复没有得到举报者的认同。张程对《中国经营报》采访人员说，学校应调查在此之前出版的文献，而不是同时期出版的其他书籍，调查的范围也应该更大。学校还应给出最终的调查结果， “哪一页哪一段哪几行‘适当引用了’或者 ‘抄袭了’哪本著作” 。

上述教师认为，学校调查的结果不够公开透明，没有给出具体的结果。他建议由教育部成立调查组负责调查， “并且要将最后的调查比对结果公开，也要将参与调查此事的专家名单公开” 。

对于此次举报的三篇涉嫌抄袭的博士学位论文调查进展如何， 7月1日，上海财大学术委员会副主任刘小兵称，自己并不清楚此事，具体经手此事的应该是学术道德委员会。

学术道德委员会是学术委员会的下设组织。《中国经营报》采访人员联系了多位学术委员会的成员，均表示不了解此事，自己并非学术道德委员会成员。在上海财经大学官网，关于学术委员会的工作动态没有相关内容，也没有公开的学术道德委员会成员名单。

值得一提的是，近日被举报学位论文抄袭的湖南大学马晓慧和黎石秋，学位论文的导师均为王全兴。王全兴现为上海财大法学院教授，同时也是学术委员会的成员。