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中国网财经|董秘空缺超3年董事长代劳，江西铜业3宗违规遭责令改正( 二 )


(一)未按照本规定的要求建立内幕信息知情人登记管理制度；
(二)未按照本规定的要求报送内幕信息知情人档案、重大事项进程备忘录；
(三)内幕信息知情人档案、重大事项进程备忘录有虚假、重大遗漏和重大错误；
(四)拒不配合上市公司进行内幕信息知情人登记 。
中国证监会依照前款规定采取监督管理措施 ， 涉及国有控股上市公司或其控股股东的 ， 通报有关国有资产监督管理机构 。
发现内幕信息知情人泄露内幕信息、进行内幕交易或者建议他人利用内幕信息进行交易等情形的 ， 中国证监会将对有关单位和个人进行立案稽查 ， 涉嫌犯罪的 ， 依法移送司法机关追究刑事责任 。
《上市公司现场检查办法》(证监会公告〔2010〕12号)第二十一条：发现检查对象在规范运作等方面存在问题的 ， 中国证监会可以对检查对象采取责令改正措施 。
采取前款措施的 ， 中国证监会应当事先向检查对象及有关人员告知检查认定的事实、理由和依据 。 检查对象或有关人员有不同意见的 ， 可以申辩、陈述意见并说明理由 。 中国证监会应当对此进行复核 ， 并在收到申辩、陈述意见之日起10个工作日内告知复核结果 。
以下为原文：
关于对江西铜业股份有限公司采取责令改正措施的决定
江西铜业股份有限公司：
经查 ， 我局发现你公司存在以下问题：
一、你公司董事会秘书长期空缺 ， 自2017年1月23日至今 ， 一直由董事长代行董事会秘书职责 ， 违反了《上市公司治理准则》(证监会公告〔2018〕29号)第二十八条、《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第四十五条的相关规定 。
二、你公司存在上市公司所属工作人员长期从事控股股东的行政、人事工作等情形 ， 违反了《上市公司治理准则》(证监会公告〔2018〕29号)第六十八条的相关规定 。
三、你公司内幕信息知情人登记管理不规范 ， 存在个别重大事项未进行内幕信息知情人登记、未制作重大事项进程备忘录、内幕信息知情人登记表中要件信息缺失等情形 ， 违反了《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》(证监会公告〔2011〕30号)第六条和第十条的相关规定 。
根据《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第五十九条、《上市公司现场检查办法》(证监会公告〔2010〕12号)第二十一条、《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》(证监会公告〔2011〕30号)第十五条的规定 ， 我局决定对你公司采取责令改正的监管措施 。 你公司应积极采取有效措施 ， 切实进行整改 。 你公司董事、监事和高级管理人员应认真学习证券法律法规 ， 提升规范运作意识 。 你公司应当在收到本决定书之日起30日内向我局提交书面整改报告 。
如果对本监督管理措施不服的 ， 可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请 ， 也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼 。 复议与诉讼期间 ， 上述监督管理措施不停止执行 。
江西证监局
2020年11月6日
(责任编辑：李伟)
中国网财经|董秘空缺超3年董事长代劳，江西铜业3宗违规遭责令改正
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