吃喝攻略|违背银行间市场自律治理规则, 光大银行渤海银行被罚
11月6日 ， 中国银行间市场交易商协会（以下简称“交易商协会”）发布两则自律处分信息显示 ， 光大银行以及渤海银行因违背银行间市场相关自律治理规则 ， 被交易商协会谈话并责令整改 。
本文插图
本文插图
详细来看 ， 交易商协会指出 ， 光大银行作为债务融资工具主承销商 ， 在相关债务融资工具的簿记建档过程中未妥善留存工作底稿 ， 未就簿记建档工作建立有效的内部监督轨制 ， 违背了银行间市场相关自律治理规则 。
依据相关自律划定 ， 经2020年第11次自律处分会议审议 ， 对光大银行予以诫勉谈话 ， 责令其针对本次事件中暴露出的题目进行全面深入的整改 。
无独有偶 ， 自律处分信息显示 ， 渤海银行作为债务融资工具主承销商 ， 在相关债务融资工具的簿记建档过程中未妥善留存簿记建档相关工作底稿 ， 簿记建档内部监督控制等轨制未得到有效执行 ， 内部监督部分未介入集体决议计划、出具书面意见 ， 违背了银行间市场相关自律治理规则 。
同样 ， 依据相关自律划定 ， 经2020年第11次自律处分会议审议 ， 对渤海银行予以诫勉谈话 ， 责令其针对本次事件中暴露出的题目进行全面深入的整改 。
蓝鲸财经据交易商协会官方网站统计 ， 2020年以来 ， 交易商协会共对5家债务融资工具主承销商进行了处分 。 除了上述光大银行以及渤海银行之外 ， 此前对北京银行、兴业银行以及中信证券也进行了相应的处分 。
其中 ， 兴业银行与中信证券违背的相关治理规则一致 ， 均因“在部门债务融资工具选聘主承销商的投标过程中 ， 中标承销费率远低于市场正常水平 ， 预估承销费收入远低于其业务开展均匀本钱” ， 遭到交易商协会的警告 ， 并被责令整改 。
【吃喝攻略|违背银行间市场自律治理规则, 光大银行渤海银行被罚】北京银行因在债务融资工具注册发行和后续治理期间存在违背银行间市场相关自律治理规则的行为 ， 被交易商协会警告 ， 暂停债务融资工具主承销相关业务6个月 ， 并被责令整改 。
推荐阅读
- 中新网|10月份餐饮收入增速年内首次转正 报复性吃喝来了？
- 吃喝攻略|中国新技术成功崛起，或赶超德国日本，又一里程碑诞生！
- 吃喝攻略|北向资金动向曝光: 11月12日这30只个股被猛烈扫货(附名单)
- 小白|保险小白必读|拆开嚼烂的四大险购买攻略！一文读懂
- 大众报业·海报新闻|图个明白丨@尾款人 “双十一”如何放心开心Shopping？这份攻略请收好
- 野史来探究|中集车辆违法遭外汇局处罚 违背外汇登记治理划定
- 吃喝攻略|买买买, 中国消费力“杠杠的”
- 广州聚韬品牌策划公司|撰写商业计划书最全攻略
- 股票|基金干货丨止盈找不到方法？三种实战攻略，总有一个适合你
- 吃喝攻略|央行: 大型企业泛起风险有四大原因