神操作！这家公司股东突遭证监会立案调查，未结案就逢高清仓
在被证监会立案调查期间 ， 上市公司的小股东选择了清仓出逃 ， 这种做法合规吗？
最近两个月股价涨势喜人的双林股份 ， 近期发布的三季报显示 ， 公司前十大流通股股东换了六张新面孔 。 值得注意的是 ， 原本持有上市公司1.67%股份的股东新火炬科技有限公司（简称“新火炬”）已经从榜单上消失 。
小股东减持本是平常事 。 不过 ， 新火炬的情况有些特殊 。
2014年 ， 双林股份收购了湖北新火炬100%股权 ， 标的资产原实控人吴少伟旗下的新火炬成为持有双林股份5%股份以上的大股东 ， 吴少伟出任上市公司副董事长 。 2019年下半年开始 ， 新火炬不断减持股份 ， 截至今年1月持股比例仅剩1.67% ， 且预告拟在未来6个月内清仓 。
收入囊中的湖北新火炬 ， 对赌期内业绩表现相当不错 ， 2014年至2016年均超额完成业绩承诺 ， 但2018年净利润出现下滑 ， 2019年双林股份对湖北新火炬计提商誉减值准备4.53亿元 ， 成为公司2019年度巨亏9.47亿元的重要原因之一 。 此时 ， 吴少伟掌舵的新火炬 ， 已出清了大部分股票 。
突发状况是 ， 今年6月 ， 双林股份收到由副董事长吴少伟转发的证监会《调查通知书》 。 因吴少伟涉嫌内幕交易和信息披露违法违规、其实际控制的新火炬涉嫌信息披露违法违规 ， 证监会决定对吴少伟及新火炬立案调查 。 吴少伟随即辞去了公司高管职务 。
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由于被立案调查 ， 新火炬剩余股份的减持计划似乎受到了影响 。 8月20日 ， 双林股份披露 ， 新火炬预披露的股份减持计划减持时间已届满 ， 其未减持本公司股份 。
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但三季报显示 ， 在没有预告的情况下 ， 处于被立案调查状态的新火炬已经离席 。 从时间点看 ， 其集中实施减持是在8月下旬至9月底 。 而此时 ， 正是双林股份股价第一轮大涨期间——8月27日至9月2日短短5个交易日内 ， 双林股份累计涨幅达107.89% 。
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双林股份股价走势图
那么 ， 问题来了：遭证监会立案调查的股东减持股份没有限制吗？为何新火炬后续的减持并未披露预告？
对此 ， 公司方面人士的说法是 ， 虽然新火炬被证监会立案调查 ， 但它只是小股东 ， 并无限制其减持的相关规则 。 另外 ， 由于吴少伟已经辞职 ， 新火炬已经不是上市公司的关联方 ， 后续减持不需要再作预告 。
采访人员查询发现 ， 沪深交易所的相关减持规则 ， 针对的是持股5%以上的大股东 ， 确实未明确涉及立案调查情形的小股东的减持限制 。 不过 ， 有投行人士认为：“这确实不是很妥 。 比较合理的做法是 ， 股东在被监管部门立案调查期间 ， 应当限制其相应的权利 。 待监管部门查清真相后再做相应处置 。 ”
【神操作！这家公司股东突遭证监会立案调查，未结案就逢高清仓】股价大幅上涨后 ， 双林股份控股股东及高管也有减持打算 。 9月22日 ， 双林股份公告 ， 控股股东双林集团计划以集中竞价、大宗交易、协议转让等方式减持公司股份合计不超过2739.4万股 ， 约占总股本的6% ， 另有两名高管同步披露减持计划 。
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