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第一财经|高盛因马来西亚贪腐案被罚超50亿 到底有何影响？

当年为了赚取近6亿美元的承销佣金 ， 如今 ， 高盛付出的代价超过了50亿美元 。
高盛马来西亚子公司日前承认 ， 在承销马来西亚主权基金“一个马来西亚发展公司”（简称1MDB或一马公司）债券中 ， 违反了相关国家和地区的法律 。
为此 ， 高盛已同意向多个监管机构支付约29亿美元的罚金 。 其中缴纳给美国司法部的罚金大约在13亿美元左右 ， 这是美国《反海外腐败法》（Foreign Corrupt Practices Act）迄今为止开出的最大额罚单 。
在接受第一财经采访人员采访时 ， 东盟经济研究院院长李文龙表示 ， 这一事件对高盛来说是一个十足的教训 ， 从中短期来看 ， 负面影响仍将存在 ， 高盛将会更加注重在新兴市场中的合规运营 。 不过 ， 他也表示 ， 由于这一弊案已经有相当时间的发酵 ， 如今终于靴子落地 ， 对高盛的影响会慢慢减弱 。
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大半年利润交罚款
根据美国司法部公布的消息 ， 高盛集团同意向包括美国司法部、新加坡金融管理局、英国金融行为监管局在内的多国和地区的监管机构支付总额29亿美元的罚金 。 根据协议 ， 高盛将免于在美国被刑事定责 。
美国司法部的公告显示 ， 高盛承认在为1MDB债券承销过程中 ， 向马来西亚和阿联酋阿布扎比官员行贿超过10亿美元 ， 目的是“为高盛争取和保留业务” ， 由此违反了《反海外腐败法》 ， 以获取回报丰厚的佣金 。
高盛在2012年至2013年间协助1MDB安排发行三笔债券、募集总计65亿美元资金 。 然而蹊跷的是 ， 高盛在这几次承销中得到的佣金比例为9% ， 是国际上承销风险债券行业平均水平的好几倍 。
在接受第一财经采访人员采访时 ， 李文龙表示当前国际市场竞争激烈 ， 国际投行在承销佣金上数倍于同行很难想象 。 同时 ， 这一弊案也给监管机构提供了一个角度 ， 即如承销费用大大高于市场平均水平 ， 就有调查其是否合规的必要性 。
此前 ， 在今年7月24日 ， 高盛和马来西亚政府也达成了类似“认罚不认罪”的协议 。 根据协议 ， 高盛向马来西亚政府支付25亿美元的罚金 ， 并确保追回14亿美元的1MDB债券或相关资产 。 作为回应 ， 马来西亚政府决定撤销所有针对高盛的未决控诉和其他赔偿要求 。
上述两笔罚金合计超过50亿美元 ， 这相当于高盛今年前9个月的所有利润 。
1MDB弊案
【第一财经|高盛因马来西亚贪腐案被罚超50亿 到底有何影响？】美国证券交易委员会已在2019年12月宣布 ， 对高盛前高管莱斯纳（Tim Leissner）作出终身禁止从事证券行业的处罚 。
莱斯纳是高盛承销1MDB债券的主要推手 。 在这些交易中 ， 莱斯纳为公司赚取了5.93亿美元的佣金 ， 1MDB也成为了当年最令高盛赚钱的客户之一 。
莱斯纳在庭审时曾表示 ， 这笔承销“为高盛带来了可观的费用和收入 ， 在很多情况下 ， 高盛引以为豪” 。
1MDB是马来西亚前总理纳吉布在2009年成立的国有全资投资基金 。 1MDB成立时宣称希望通过各类全球合作投资和外国直接投资项目 ， 发展马来西亚经济 ， 造福国民 。
2018年5月 ， 马来西亚举行大选 ， 纳吉布败选 。 自卸任总理后 ， 纳吉布已经累计受到超过40项指控 ， 但他均予以否认 。
据新华社报道 ， 马来西亚吉隆坡高等法院7月28日裁定 ， 前总理纳吉布在所涉1MDB前子公司SRC国际的案件中受到的7项指控罪名成立 ， 处以12年监禁和2.1亿林吉特罚金（约合3.5亿元人民币） 。
检方指责纳吉布在涉及1MDB的交易中牟利4200万林吉特（约合7100万元人民币） 。 在该案审理期间 ， 纳吉布的辩护律师认为 ， 纳吉布受到他人误导 ， 误以为进入他个人账户的资金是外国捐款 ， 他本人从未授权将相关款项转入他自己账户的相关交易 。 检方则指出 ， 纳吉布对于SRC国际有完全的控制权 ， 重要决定均由他作出 。
根据美国司法部的披露 ， 从2009年到2014年间 ， 1MDB管理层及其他同伙共涉嫌窃取公司45亿美元的资产 ， 并通过美国及全球的金融体系洗钱 。
在接受第一财经采访人员采访时 ， 李文龙表示 ， 随着监管和透明度均有所提升 ， 今后马来西亚的债券承销预计不再会受到1MDB弊案的太多影响 。
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