中国民商|剑指可转债，证监会紧急出手( 二 )
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一是明确发行条件和程序 。 对发行条件进行原则规定 ， 基本维持现有规定不变 ， 同时明确向特定对象发行可转债购买资产构成重大资产重组的 ， 还应当符合重大资产重组的条件 。
二是完善交易转让制度 。 要求证券交易场所根据可转债的风险和特点制定交易规则 ， 防范和抑制过度投机；进行程序化交易的 ， 要符合证监会规定并向证券交易场所报告；要求证券交易场所制定投资者适当性管理制度 ， 证券公司对客户的投资者适当性进行核查评估 ， 引导投资者理性参与可转债交易；防范强赎风险 ， 加强对发行人行使强赎权行为的监管和规范；加强风险监测 ， 要求交易所建立跨品种监测机制 ， 并制定针对性的异常波动指标 ， 及时采取有关处置措施 。
三是完善信息披露 。 进一步归位于可转债的“债性” ， 在《证券法》规定基础上 ， 结合可转债自身的特点以及实际监管经验 ， 对临时披露事件进行了详细规定 。
四是完善转股价格确定和调整机制 ， 加强对转股价格以及价格修正行为的规范 。
五是加强可转债持有人权益保护 ， 参照《公司债券发行与交易管理办法》建立了可转债受托管理制度 。
六是明确规则衔接 。 本办法已有规定的 ， 适用本办法；本办法没有规定的 ， 适用证监会其他相关规定 。
此外 ， 沪深交易所也同步发声 。
深交所23日表示 ， 下一步 ， 深交所将继续深入贯彻“建制度、不干预、零容忍”九字方针 ， 持续做好交易监管工作 ， 加强交易与信息披露联合监管 ， 研究完善包括临时停牌在内的可转债交易制度 ， 有效防范市场风险 ， 切实维护市场交易秩序 ， 充分保护投资者合法权益 。 上交所也表示将可转债交易情况纳入重点监控 ， 对影响市场正常交易秩序、误导投资者交易决策的异常交易行为及时实施自律监管 。
与此同时 ， 券商已经纷纷向投资者发出通知 ， 要求10月26日前参与可转债申购、交易前 ， 应签署新的风险揭示书 ， 否则无法参与交易 。
来源｜经济日报（ID：jjrbwx）
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