江苏龙网

  1. 首页 > 人文 > >

财富|销售私募基金违规 泰诚财富基金（大连）遭监管公开谴责

【财富|销售私募基金违规 泰诚财富基金（大连）遭监管公开谴责】北京商报讯（采访人员 孟凡霞 李海媛）由于销售私募基金违规 ， 10月21日晚 ， 大连证监局针对泰诚财富基金销售（大连）有限公司（以下简称“泰诚财富基金（大连）”）连发2则行政监管措施决定书 ， 对泰诚财富基金及其公司法定代表人、总经理李春光予以公开谴责 。
据悉 ， 泰诚财富基金（大连）因销售“泰诚大通朱雀 14 号私募投资基金”累计超过两百人；设立分支机构未事先向大连证监局备案；未完整保存私募基金投资者适当性管理方面的记录及其他相关资料 ， 违反相关规定 ， 大连证监局表示将通过官网对其予以公开谴责 。
同时 ， 因上述违规行为涉及投资者人数众多 ， 金额较大 ， 造成严重的社会不良影响 ， 大连证监局也于同日对泰诚财富基金（大连）公司的法定代表人、总经理李春光予以公开谴责 。
而此前于10月19日 ， 泰诚资本管理有限公司（以下简称“泰诚资本”）因在私募投资基金管理过程中 ， 存在实际控制人失联、风控合规负责人及各部门工作人员均已离职、未能做到恪尽职守和履行谨慎勤勉义务的情形 ， 被大连证监局出具警示函 。
据天眼查股权穿透表显示 ， 泰诚财富基金（大连）和泰诚资本的实际控股人为同一人——林卓 。 据天眼查信息显示 ， 泰诚资本已于10月9日被列入被执行人名单 。


    推荐阅读


    上一篇：Group|Alibaba Group Holding Limited增持高鑫零售股份约48.65亿股

    下一篇：持股|日久光电深交所上市：市值29亿，陈超与陈晓俐兄妹为实控人