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司法部、CFTC起诉BitMEX事件全览，“美国九四”来了？

作者|秦晓峰
编辑|Mandy王梦蝶
出品|Odaily星球日报
司法部、CFTC起诉BitMEX事件全览，“美国九四”来了？
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据路透社消息 ， 本周四 ， 美国司法部以及美国商品期货委员会（CFTC）联手对加密交易所BitMEX提起诉讼 。
司法部认为BitMEX违法了美国反洗钱法 ， 并针对该交易所创始人、高管提起刑事诉讼 ， 逮捕了CTOSamuelReed；CFTC计划提起民事诉讼 ， 终止BitMEX在美的商品衍生品业务 ， 并要求其对客户进行赔偿等 。
该案目前已被美国纽约南区联邦地区法院受理 。
受此影响 ， 今天凌晨加密市场短时下跌 。 BTC一度跌至10450美元 ， 两小时下跌3% ， 目前已重新反弹至10600美元上方 。
（1）司法部与CFTC联手起诉
根据司法部的公告 ， BitMEX创始人ArthurHayes、联合创世人BenjaminDelo和SamuelReed ， 以及业务发展负责人GregoryDwyer都被控密谋违反了《美国银行保密法》 ， 因此被提起刑事诉讼 。
目前 ， SamuelReed已在马萨诸塞州被捕 ， 其余三人尚未被逮捕 ， 知情人士透露他们目前并不在美国 。
具体而言 ， 四名被告无视履行KYC要求的反洗钱计划的义务 ， 因为BitMEX为美国客户提供服务 ， 因此他们有必要知晓这些义务 ， 但它们却没有这样做 。
检察官AudreyStrauss说 ， BitMEX最终使自己成为洗钱和违反制裁的“工具”——为加密黑客以及来自伊朗的客户交易大开方便之门 。
（注：在司法部看来 ， 伊朗已经被美国制裁 ， BitMEX此举相当于直接站在美国对立面）
根据路透社报道 ， 此前BitMEX为了躲避美国监管 ， 将公司主体转入监管不怎么严格的塞舌尔；并且 ， 而且ArthurHayes曾经吹牛说 ， 行贿塞舌尔当局的费用仅仅是“椰子” ， 比贿赂美国官员要少 。
联邦调查局（FBI）助理局长WilliamSweeney在一份声明中说：“被告们很快就会知道 ， 他们被指控的罪行 ， 不是拿一些热带水果就能支付得起的 ， 包括但不限于罚款、赔偿和联邦监狱服刑 。 ”
路透社分析说 ， 如果刑事罪名成立 ， 每项罪名最高可判5年监禁 。
除了刑事指控 ， BitMEX也将被CFTX提起民事诉讼 。
根据所附的一份法律文件 ， CFTC指控BitMEX在未注册时执行期货交易、提供非法期权、未能注册为期货委员会交易商、未能注册为指定合约市场、未能执行适当的KYC规则等罪名 。
据报道 ， 至少自2019年7月以来 ， BitMEX就一直在接受CFTC的调查 。 今年4月 ， BitMEX实施了强制性KYC 。
CFTC在一份新闻稿中称 ， BitMEX在美国开展重要业务 ， 接受美国客户的订单和资金的同时 ， 收受了约110亿美元的比特币存款 ， 并收取了超过10亿美元的费用 。
“BitMEX标榜自己是世界上最大的加密货币衍生品平台 ， 每天的交易额高达数十亿美元 。 该公司的交易量和盈利能力 ， 很大程度上来自其对美国市场和客户的广泛接触 。 然而 ， BitMEX从未以任何身份在CFTC注册 ， 也没有遵守对美国市场的完整性和活力至关重要的法律法规 。 ”
CFTC正在寻求一项永久性禁令 ， 禁止BitMEX从事''涉及商品权益、为买卖商品权益筹集资金“的活动 ， 并禁止其向CFTC申请注册的任何交易 。
CFTC还希望BitMEX达成如下目标：交出利润；向客户提供全额赔偿；支付民事处罚；如果与任何客户签订的“所有合同和协议”违反了法律 ， 则撤销这些合同和协议 。
CFTC委员BrianQuintenz在一份声明中表示：“我们不会容忍任何参与者公然藐视我们的规则 。 我期待着这个问题的成功解决 ， 以及通过追究那些故意无视法律的人的责任 ， 它将给这个市场带来有益的影响 。 ”
（2）BitMEX的回应
针对司法部以及CFTC的联手打压 ， BitMEX方面表示将对上述指控进行抗争 。
“我们强烈反对美国政府对这些指控作出愚蠢的决定 ， 并打算积极为这些指控辩护 。 从成立之初 ， 我们一直在努力遵守适用的美国法律 ， 因为当时这些法律已得到理解 ， 并基于可用的指导原则 。 “
GregoryDwyer的辩护律师则向CoinDesk表示 ， BitMEX完全遵守了CFTC的调查 ， ''甚至从未被邀请到曼哈顿的联邦检察官办公室与检察官交谈 。 ''
对普通用户而言 ， 最关心的莫过于BitMEX资金是否会因为诉讼而被冻结 ， 进而影响提币 。
“BitMEX保险库里有价值约20亿美元的比特币（约19.3万枚BTC) 。 我们将在美东时间10月2日上午9点（北京时间晚上9点）知道其资金是否被冻结 。 “CoinMetrics联合创始人NicCarter发推称 。
BitMEX发布公告称 ， 平台完全正常运行 ， 所有资金都是安全的 。 “为了减轻潜在的客户顾虑 ， 按照我们的标准程序 ， 在北京时间今天凌晨1:45完成了一次用户提现；我们将在北京时间今日下午4点和晚上9点再次完成两次用户提现申请 。 ”
（注：BitMex通常的提现流程是 ， 每日下午1点前的提现申请当日处理 ， 在晚9点完成提现 。 今日下午4点 ， 是在常规每日提现安排之外增加的一次提现 。 ）
虽然目前案件动向刚还不明朗 ， 但还是对加密市场造成了短时冲击 。
今天凌晨 ， 比特币短时下跌3% ， 一度跌至10450美元；而后慢慢回升 ， 目前已经回到10600美元以上 。
有人称“美国版九四”来了 ， 也有人评论称这利好DeFi发展 。
BitwiseInvestments全球研究主管MattHougan表示 ， CFTC对BitMEX的打击是几个月来加密货币领域发生的最好的消息 ， 因为它将有助于驯服加密货币的蛮荒时代 。 经济学者AlexKruger也声称 ， 政府机构打击BitMEX可能会增加比特币交易所交易基金（ETF）获得批准的可能性 。 Abra首席执行官BillBarhydt则认为 ， 此举将不会对比特币产生影响 ， 但应该对DeFi来说是一个警钟 。
不过总体而言 ， 这次问题目前仍是BitMEX个体事件 ， 对其它美国交易平台和行业的影响尚未可知 ， Odaily星球日报提醒投资者切勿过度恐慌 ， 盲目轻信“消息面”对市场价格的影响 。
（3）BitMEX前路如何？
实际上 ， 这并不是BitMEX第一次与美国监管机构产生矛盾 。
早在2019年1月 ， 美国当局就对加密交易所展开行动 。 SEC曾警告说 ， 任何交易所向美国居民提供服务时 ， 需要通过平台加强监管 ， 及时关闭那些违反美国法规进行操作的美国交易员的账户 。
迫于当局压力 ， BitMEX不得不关闭美国用户账户 ， 导致当月交易量急速下滑超过40% 。
但依然没能逃过监管机构的掌控 。 去年7月 ， 知情人士透露 ， CFTC对BitMEX展开了数月的深度调查 ， 调查重点是「BitMEX是否因其未在CFTC注册就允许美国用户交易而违反了规定」 。
但无论是CFTC还是BitMEX ， 彼时都对该事件未予置评 。
不少业内人士猜测 ， BitMEX可能通过认缴罚款最终达成和解 。 此前的1poolLtd ， 就是通过支付近100万美元的罚款 ， 了结CFTC诉讼 。
但谁也没想到 ， 事情的最终走向 ， 会是司法部与CFTC联手起诉 ， 其中还包含刑事指控 。
【司法部、CFTC起诉BitMEX事件全览，“美国九四”来了？】BitMEX最终结局如何 ， Odaily星球日报将持续关注 。


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