定了！“千亿白马”收到罚单13万股民可以索赔了？
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虚增115亿利润 ， 122亿银行存款不翼而飞的“大白马”康得新终于等来了证监会的最终处理 ， 实控人钟玉被罚款90万 ， 终身禁入证券市场 。 而此前不久 ， 钟玉还因涉嫌4大罪状被公安机关移送检察院审查起诉 ， 或面临10年以上刑期 。 此外 ， 康得新还可能因重大违法而被强制退市 。
01
3大违法事实 ， 或被强制退市
9月28日晚 ， *ST康得公告 ， 公司及相关当事人收到证监会《行政处罚决定书》及《市场禁入决定书》 。
经中国证监会查明 ， *ST康得存在三大违法事实：一是 ， 2015年至2018年年度报告存在虚假记载；二是 ， 未及时披露及未在年度报告中披露为控股股东提供关联担保的情况；三是 ， 未在年度报告中如实披露募集资金使用情况 。
公告显示 ， 证监会决定对*ST康得、公司实际控制人钟玉等人进行罚款等行政处罚 ， 同时对钟玉、王瑜(时任康得新财务总监、董事)采取终身证券市场禁入措施 ， 对徐曙(时任康得新总经理、董事)、张丽雄(时任康得新财务中心副总经理)分别采取10年证券市场禁入措施 。 加上肖鹏、隋国军、苏中锋、单润泽、刘劲松、杜文静、邵明圆和张艳红 ， 一共12人被处理 。
此外 ， 公告还表示 ， 公司可能存在触及《深圳证券交易所上市公司重大违法强制退市实施办法》第四条第(三)项规定的重大违法强制退市情形 ， 公司股票可能被实施强制退市 。
【定了！“千亿白马”收到罚单13万股民可以索赔了？】同一晚 ， *ST康得收到深交所关注函 ， 深交所要求公司尽快核实证监会处罚事项对公司前期已披露财务报告的影响 ， 明确后续的整改措施并于10月13日前回复并披露 。
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02
与此前2次事先告知书的不同
在这次正式发下处罚决定书之前 ， 证监会对康得新下发过两次行政处罚事先告知书 ， 第一次是去年7月份 ， 最近一次是今年6月份 。
本次《行政处罚决定书》及《市场禁入决定书》与今年6月份二次下发的事先告知书基本一致 ， 较大的变动出现在张丽雄身上 。 由于“在本案补充调查阶段积极配合调查人员查清全部造假资金流转及循环” ， 张丽雄的证券市场禁入年限由“终身”减轻为“10年” ， 罚款也由30万元降低至15万元 。
而与去年7月份首次下发的事先告知书相比 ， 证监会一是将康得新违法事实由四大点减少至三大点；二是删除了对“控股股东非经营性占用资金的关联交易”的表述 ， 转而以“银行存款余额存在虚假记载”的表述替换 。 此外 ， 康得新2015年-2018年虚增利润总额由119亿元下降至115亿元 。
03
钟玉或面临10年以上刑期
在这一场轰动一时的财务造假案中 ， 时任康得新董事长 ， 康得新实际控制人钟玉应该说负有不可推卸的责任 。 正如钟玉及其代理人在听证会上所言 ， “愿意承担全部责任” 。
此前的9月14日晚 ， *ST康得发布公告称 ， 钟玉作为康得新直接负责的主管人员 ， 涉嫌违规披露、不披露重要信息罪 ， 欺诈发行股票、债券罪；此外 ， 其还涉嫌背信损害上市公司利益罪、骗购外汇罪 。 已于2020年9月9日被公安机关移送人民检察院审查起诉 。
据财新网报道 ， 即使不算骗购外汇罪 ， 钟玉的刑期也可在5年至15年；若骗购外汇也定罪 ， 刑期或达10年以上 。
04
当过特种兵 ， 上过富豪榜
而对70岁的钟玉来说 ， 曾经是何等的传奇 。
钟玉 ， 进过工厂 ， 当过工人 ， 上过高原 ， 干过特种兵 ， 后来又进入大学 ， 成为一名工农兵大学生 。 1976年 ， 钟玉从北京航空学院毕业 ， 被分配到航空部曙光电机厂微电研究所工作 。
因为出色的工作表现 ， 钟玉先后荣获航空部新机研制三等功、二等功 ， 被授予银质、铜质勋章 。 1984年被提升为研究所副所长 。
1988年 ， 38岁的钟玉放弃了被提拔为正局级厂长的机会 ， 辞职下海到中关村创业 ， 成为中关村新技术产业开发区的第一批企业家 ， 建立了康得公司(康得新后来的母公司) 。
1998年 ， 钟玉开始启动预涂膜项目 ， 2001年成立康得新 ， 2002年建立国内第一条预涂膜生产线 。
2010年7月 ， 康得新登陆深交所中小板 ， 核心产品为预涂膜和光学膜产品 。 公司客户群逐步发展至苹果、三星、宝马、奔驰等知名企业 ， 一度被誉为“中国的3M”、“预涂膜之王” 。
期间 ， 公司业绩也突飞猛进 ， 营业收入从2010年的5.24亿元增长至最高峰时2017年的117.89亿元 。 2017年 ， 康得新股价顶峰时曾触及26.71元/股 ， 总市值946亿元 ， 当年钟玉的个人持股市值高达182亿元 。 在2018年的“胡润百富榜”中 ， 钟玉曾以160亿元的财富排名第211位 。
现在 ， 钟玉很大概率会成为阶下囚 。
05
股价跌近90% ， 市值蒸发820亿
最风光的2017年之后 ， 仅仅一年多时间 ， 康得新就因涉嫌信息披露违法违规 ， 被证监会立案调查 ， 公司也戴上ST帽子 。
2019年7月8日停牌时 ， 公司股价仅剩3.52元/股 ， 较历史最高价26.71元/股跌去86.8% 。 市值只剩124.6亿元 ， 较巅峰时蒸发了821.4亿元 。
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06
谁可以索赔？
一切尘埃落定的时候 ， 康得新的13.3万股民除了愤懑之外 ， 该是想着索赔的时候了 。 而哪些投资者可以索赔呢？
上海汉联律师事务所宋一欣律师表示 ， 根据《证券法》及最高人民法院虚假陈述民事赔偿司法解释、证券纠纷代表人诉讼司法解释、全国法院民商事审判工作会议纪要、全国法院审理债券纠纷案件座谈会纪要、关于为设立科创板并试点注册制改革提供司法保障的若干意见、关于为创业板改革并试点注册制提供司法保障的若干意见的规定 ， 上市公司及其中介机构、控股股东、实际控制人、董监高人员等因虚假陈述等的证券欺诈行为导致证券投资者权益受损的 ， 应承担民事赔偿责任 ， 赔偿范围包括：投资差额、佣金、印花税和利息损失等 。 权益受损的证券投资者可以向有管辖权的法院提起民事赔偿诉讼 。
对于康得新来说 ， 宋一欣表示 ， 其既涉嫌在股票市场违规违法 ， 又涉嫌在债券市场违规违法 。 宋一欣律师、浙江裕丰律师事务所厉健律师认为 ， *ST康得案的索赔条件为：2016年4月22日至2019年1月22日期间买入*ST康得股票或债券 ， 并在2019年1月23日及之后卖出或继续持有的受损投资者 ， 可以办理索赔登记 。
（文章来源：东方财富研究中心）
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