【中国纪检监察报】中金公司IPO获证监会批文保荐瑞幸咖啡受关注( 二 )

　　北京安理律师事务所丁建亮律师向中新经纬采访人员表示，在瑞幸咖啡财务造假事件中，中金公司作为承销商和财务顾问，可能面临承担行政和民事两方面法律责任的风险。

　　根据《证券法》相关规定，证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具财务顾问报告等文件，应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。

　　丁建亮律师告诉中新经纬采访人员，在瑞幸咖啡项目中，中金公司倘若无法证明自身不存在过错即对出具文件所依据资料的上述“三性”进行了核查和验证，便属于未尽勤勉义务的情形，将面临包括被没收业务收入、罚款甚至情节严重被处暂停或者禁止从事证券服务业务等行政法律责任，对给投资人造成的损失还将与瑞幸咖啡一同承担连带赔偿的民事法律责任。

　　另外，上述券业人士还表示，证券公司外资股比限制将于今年12月1日取消，届时外资控股或独资券商将与国内券商直接竞争。分析认为，外资券商财富管理、投行等领域专业能力较强，中金公司作为以投行业务见长的券商或首当其冲。 (中新经纬APP)