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广东|文化长城收12份监管函 *ST赫美被通报批评3次( 三 )


监管最频繁ST公司：*ST兆新收11份行政监管函件
今年上半年 ， *ST兆新连收11份行政监管函 ， 成被监管最频繁的ST公司 。
3月 ， *ST兆新因公司治理及内部控制存在缺陷、财务管理和会计核算不规范 ， 被深圳证监局出具警示函并责令改正 。 4月 ， *ST兆新又因为年报被出具了会计师事务所无法表示意见的审计报告、管理层无法保证年报真实准确和完整并纷纷离职 ， 被深圳证监局责令改正、出具监管意见函 。 深交所对*ST兆新也十分关注 ， 连发6条关注函与1条年报问询函 ， 对该公司包括实控人是否失联、是否涉及炒作股价、公司实控人是否已变更等问题进行紧密关注 。
广东证监局最关注：*ST群兴连收5份纪律处分
4月23日 ， 广东证监局对*ST群兴连发5份监管函 。
*ST群兴引发监管关注的主要原因是信息披露违规 。 *ST群兴对资金占用事项未履行审批程序和信息披露义务的违规行为 ， 广东证监局对*ST群兴出具责令改正函 。 又因为公司实控人未配合上市公司及时披露资金被关联方占用事项、未及时告知上市公司协助公安机关调查和取保候审情况、所持股份冻结情况、股权变更并配合履行信息披露义务 ， 相关人员被广东证监局出具警示函；与此同时 ， 公司董事长和4名高管、以及控股股东的2名一致行动人 ， 因为信披违规分别出具警示函 。
深圳证监局最关注：兆驰股份、英威腾连吃5单
今年一季度 ， 深圳证监局对兆驰股份、英威腾连发5个纪律处分 。
两家公司引发监管关注的原因均与信息披露相关 。 其中 ， 兆驰股份因未披露涉外仲裁事项、定期报告中未披露持股前十的股东中有2人存在婚姻关联关系、会计核算不规范、财务管理不完善以及公司治理和内控管理存在缺陷 ， 被深圳证监局责令改正 。 兆驰股份董事长、总经理、董事会秘书、财务总监4人也因此被开具警示函 。
英威腾则是因为信息披露不及时、商誉减值测试不审慎、存货等部分资产减值测试不审慎、债务重组中换入资产公允价值的确定缺乏合理依据等事项 ， 被深圳证监局责令改正 。 英威腾的董事长兼总经理、董事会秘书、两任财务总监共4名相关人员也因此被监管谈话 。
深交所纪律处分最多次：*ST赫美“关键少数”被3次通报批评
今年上半年 ， 深交所对45家公司作出纪律处分 。 *ST赫美因为“关键少数”的违规操作 ， 被通报批评3次 。
*ST赫美董事长此前宣布将耗资2亿元增持股份 ， 结果到承诺期满时仅增持计划承诺金额的18.16% 。 此外 ， *ST赫美的控股股东汉桥机器厂有限公司 ， 在上市公司被证监会立案调查期间累计减持公司13.76%股份 。 与此同时 ， *ST赫美原持股 5%以上的股东北京天鸿伟业科技发展有限公司 ， 则未按信息规定披露减持计划 。 对这些“关键少数”的违规行为 ， 深交所分别作出了通报批评的纪律处分 。
上交所：向3家科创板公司发出监管函
今年上半年 ， 上交所对19家广东A股上市公司发出27份行政监管函件 ， 其中包含华特气体、杰特生物、瑞松科技3家科创板公司 。
今年2月 ， 洁特生物和董事被上交所提醒建立健全信息披露管理制度 ， 瑞松科技因为被媒体质疑的部分供应商社保缴纳人数较少等事项 ， 被上交所发出监管函 。 3月 ， 华特气体、中介机构及其相关人员因为华特气体公司股东短线交易事项 ， 被上交所发出监管函 。
注：*ST美丽于今年7月23日正式摘牌 ， 本次统计中仍计为ST公司 。
中昌数据于今年7月1日证券简称改为ST中昌 ， 在本次统计中不记为ST公司 。
智慧松德于今年7月13日公告改名“福能东方” ， 本次统计中仍沿用旧称 。
出品：南都财经新闻部
数据来源：中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所、上海证券交易所、广东证监局、深圳证监局、Wind资讯
数据采集时间：2020年1月1日至8月13日


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