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费尽心机操纵股价，这位“大佬”被罚没5亿元，还被A股终身拉黑

9月8日晚间 ， 证监会官网挂出对凯瑞德（现ST凯瑞）原实控人、董事长吴联模的行政处罚决定书和市场禁入决定书 。 在2014年8月至2015年6月期间 ， 吴联模借用他人账户持有买卖凯瑞德股票 ， 并控制上市公司发布信息操纵股价 ， 证监会对其处以“没一罚五”及60万元信披违法罚款 ， 合计罚没款高达5.13亿元 。 此外 ， 吴联模还被处以终身市场禁入措施 。
在在吴联模控制凯瑞德发布一系列涉及发展彩票业务、基金业务和互联网金融等利好信息刺激之下 ， 凯瑞德股价自2014年8月的7元左右开始上涨 ， 期间股价一度高达43.50元 。 疯狂炒作之后 ， 凯瑞德开始了漫长下跌之路 ， 如今公司股价在5元左右徘徊 ， 市值也缩水到9亿元 。
借用36个账户操纵股价
处罚决定书显示 ， 2011年12月至2017年6月期间 ， 吴联模为上市公司凯瑞德的实际控制人 ， 并于2012年1月12日至2017年3月24日担任凯瑞德董事长 。 吴联模通过个人控股的浙江第五季实业有限公司（以下简称第五季实业）持有“凯瑞德” 。 涉案期间（2014年8月5日至2015年6月25日） ， 第五季实业在2015年6月15日前持有“凯瑞德”3000万股 ， 占上市公司总股本的17.05%；在2015年6月15日大宗交易减持850万股后持有“凯瑞德”2150万股 ， 占上市公司总股本的12.22% 。
2014年8月5日至2015年6月25日期间 ， 吴联模除了利用第五季实业账户持有、买卖“凯瑞德”外 ， 亦借用他人账户持有、买卖“凯瑞德” 。 吴联模借用的他人账户包括33个HOMS子账户、2个自然人账户和1个机构账户（以下统称账户组） 。
吴联模还采用多种手段操纵“凯瑞德”股价 。 2014年8月5日至2015年6月25日期间 ， 吴联模作为上市公司凯瑞德的实际控制人、董事长 ， 负责凯瑞德的经营决策、资产收购等重大事项 。 期间 ， 吴联模控制凯瑞德发布一系列利好信息拉抬“凯瑞德”股价 。 与此同时 ， 吴联模利用涉案账户组集中资金优势、持股优势连续买卖 ， 并在自己实际控制的账户之间交易“凯瑞德” ， 配合拉抬“凯瑞德”股价 。 吴联模行为具有“先买入股票建仓—再发布利好信息配合二级市场交易拉抬股价—后卖出获利”的特征 。
此外 ， 吴联模未按规定报告、公告其持股变动信息 。 2015年3月19日 ， 吴联模利用账户组合计持有“凯瑞德”13839000股 ， 占该上市公司总股本的7.86% ， 吴联模增持“凯瑞德”比例超过5%；2015年6月12日 ， 吴联模利用账户组合计持有“凯瑞德”2366782股 ， 占该上市公司总股本的1.34% ， 吴联模减持“凯瑞德”比例超过5% 。 在涉案期间 ， 吴联模在利用账户组增持“凯瑞德”比例达到5%时和减持“凯瑞德”比例达到5%时 ， 均未按照规定履行相应的报告和公告义务 。
被罚没合计5.1亿元 ， 终身市场禁入
证监会认为 ， 吴联模控制凯瑞德发布一系列利好公告 ， 并利用账户组集中资金优势、持股优势连续买卖和在自己实际控制的账户之间交易 ， 配合拉抬“凯瑞德”股价的行为 ， 违反了2005年《证券法》第七十七条第一款第一项、第三项的规定 ， 构成2005年《证券法》第二百零三条所述“操纵证券市场”的行为 。
吴联模未按规定报告、公告其持股变动信息的行为 ， 违反了2005年《证券法》第八十六条第二款的规定 ， 构成2005年《证券法》第一百九十三条第二款所述“其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告”的行为 。
证监会表示 ， 根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度 ， 依据2005年《证券法》第二百零三条、第一百九十三条第二款的规定 ， 决定：
对吴联模操纵证券市场的行为 ， 没收违法所得8532万元 ， 并处以4.26亿元的罚款；
对吴联模信息披露违法的行为 ， 给予警告 ， 并处以60万元罚款 。
综上 ， 没收吴联模违法所得8532万元 ， 并处以4.27亿元的罚款 ， 罚没款合计5.1亿元 。
另据市场禁入决定书 ， 当事人吴联模作为上市公司实际控制人 ， 利用自身身份控制上市公司披露相关涉案信息 ， 操纵“凯瑞德”股价 ， 获利金额巨大 ， 已严重扰乱证券市场秩序 ， 违法情节严重 ， 依据2005年证券法第二百三十三条和《证券市场禁入规定》（证监会令第115号）第三条、第五条第四项的规定 ， 证监会决定：对吴联模采取终身市场禁入措施 。 自证监会宣布决定之日起 ， 在禁入期间内 ， 除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外 ， 也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务 。
曾屡次受罚
据券商中国 ， 凯瑞德前身为国企山东德棉集团控股的德棉股份 。 在德棉股份2006年上市后 ， 第二年便开始亏损 ， 第三年便谋划“卖壳” ， 但多次“遇人不淑” 。 2001年 ， 吴联模通过第五季实业协议收购ST德棉 ， 并将公司改名为凯瑞德 。
在吴联模的资本野心下 ， 凯瑞德同样多次谋求转型 ， 但从结果来看 ， 大多转型计划都是配合做庄的梦幻泡影 。 在赚得盆满钵盈之后 ， 2017年3月 ， 凯瑞德公告称董事长吴联模因个人原因 ， 申请辞去在公司担任的一切职务 。 2017年7月 ， 凯瑞德实控人由吴联模变更为新任董事长张培峰与其他4名自然人 。
吴联模、第五季实业和凯瑞德的违法违规之举 ， 已经遭到了监管的高度注意 。 据凯瑞德公告信息显示 ， 2016年10月底 ， 凯瑞德被证监会立案调查 。 此后 ， 2016年12月底 ， 凯瑞德发布公告称 ， 公司收到董事长吴联模通知 ， 证监会于2016年12月27日向其下达了《调查通知书》 。 2017年6月 ， 证监会再次对第五季实业和吴联模一同立案调查 。
此后 ， 随着监管部门调查的不断深入 ， 相关结果也水落石出 。 2019年6月 ， 由于凯瑞德披露的第五季实业通过大宗平台减持850万股凯瑞德的信息存在虚假记载 ， 第五季实业作为信息披露义务人被处以30万元罚款 ， 吴联模作为第五季实业控股股东被处以40万元罚款 。
2019年10月 ， 对于凯瑞德未按照规定披露两起重大诉讼的问题 ， 证监会对公司予以60万元的顶格处罚 ， 并对吴联模处于30万元的罚款 ， 其他董监高分别处以3万-10万余的罚款 。
编辑|李净翰王嘉琦杜恒峰
每日经济新闻综合自
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【费尽心机操纵股价，这位“大佬”被罚没5亿元，还被A股终身拉黑】每日经济新闻


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