投行业务|?人才流失严重？国泰君安副总裁被挖自营收入下滑拖累业绩增速( 二 )
国泰君安上半年业务收入明细（单位：亿元）
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数据来源：国泰君安2020年半年报
年内已收三张罚单
在行业监管趋严的背景下 ， 国泰君安也暴露出合规问题 ， 今年以来已收到三张罚单 。
3年13日 ， 国泰君安深圳红荔西路证券营业部存在副总经理实际履行分支机构负责人职责4个月未向深圳证监局报备的情形 ， 被深圳证监局采取出具警示函的行政监管措施 。 对此 ， 国泰君安表示：公司成立了整改专项小组 ， 一是重新梳理监管报备工作要求 ， 严格按照监管相关规定执行报备工作；二是完善营业部岗位职责分工 ， 落实岗位责任到人；三是修订营业部合规考核实施细则 ， 强化责任追究机制；四是加强日常合规检查；五是加强培训；六是对相关责任人员进行合规问责 。
4月30日 ， 国泰君安因作为富贵鸟股份有限公司公开发行2014年公司债券的承销机构和受托管理人 ， 在尽职调查和受托管理过程中未严格遵守执业规范 ， 未能勤勉尽责地履行相关责任 ， 被福建证监局采取出具警示函的行政监管措施 。
6月18日 ， 国泰君安证券（香港）因在2014年至2016年期间存在反洗钱内部政策措施缺失及第三方转款监控不足、在股票配售交易中未能充分了解客户背景和认购资金来源、盘后监察内部监控流程和系统管理不足以及未及时向香港证监会通报发现的问题等情形 ， 被香港证监会公开谴责并罚款2520万港元 。
国泰君安表示 ， 国泰君安证券（香港）公司已采取了全面修订制度、优化内部监控流程、增加合规投入、建立定期会议决策机制、增加合规培训、聘请第三方咨询顾问进行审查评估等多项整改措施 ， 不仅解决了香港证监会在处罚中提出的问题 ， 更在人员配备、监控系统、内控架构、流程管理、记录保存、及时报告等各个环节提高了公司的合规管理能力 。 此外 ， 国泰君安证券（香港）公司还对相关前中后台的员工以及管理、领导责任人进行严肃问责 。
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