投资者|全方位投资者保护格局渐行渐近
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中国证监会将积极推动相关基础制度改革 ， 发挥资本市场枢纽作用 ， 助力打通经济金融循环点 ， 以贯彻落实新证券法为契机 ， 进一步提升上市公司治理水平 ， 强化民事赔偿和刑事追责 ， 加快形成“制度健全、精准有效、内外协同”的投资者保护格局 。
9月4日 ， 第三届中小投资者服务论坛通过线上云论坛形式召开 。
论坛聚焦“落实证券法实施 ， 促进投资者保护”主题 ， 深入探讨创新投资者保护工作体制机制 ， 这对于建设诚信法治资本市场 ， 保护投资者合法权益 ， 切实发挥好资本市场服务实体经济的作用 ， 具有重大意义 。
新证券法引领法制化改革方向
今年3月1日 ， 新修订的证券法正式实施 ， 这是我国资本市场法制化改革的一个重要里程碑 。
全国人大财经委副主任委员刘新华表示 ， 新证券法以注册制改革为龙头 ， 建立一系列资本市场基础性制度 ， 对市场和投资者普遍关注的一系列问题作出了及时回应 ， 创新并完善了市场基本运行制度、投资者合法权益保护 。
新证券法设置了投资者保护专章 ， 创立投资者保护制度 ， 构建了包括投资者适当性、表决权征集、债券持有人会议、先行赔付等较为系统的投资者保护制度 。 特别是建立了证券代表人诉讼制度 ， 赋予投保机构提起特别代表人诉讼的职能 ， 投资者以“默示加入、明示退出”的方式参与诉讼 ， 降低了投资者维权成本 。
中国证监会副主席阎庆民表示 ， 证监会将用足用好新证券法规定的执法手段和法律责任规定 ， 从严查办欺诈发行、财务造假等违法行为 ， 加大对恶性操纵市场及内幕交易等严重违法违规行为的打击力度 ， 加快转变监管职能 ， 将法律条文由“纸面上的法”转变为“市场运行中的法” 。
【投资者|全方位投资者保护格局渐行渐近】上海证券交易所副总经理阙波表示 ， 上交所将认真落实注册制改革部署 ， 坚持规范与发展并重 ， 完善交易所自律管理规则体系 ， 全面清理“口袋政策”和“隐形门槛” ， 进一步提高监管和服务的公开性和透明度 。 密切关注市场风险 ， 加大对内幕交易、市场操纵等违法行为的线索核查力度 ， 加强对信息披露违规、异常交易行为的自律监管 ， 努力营造法治诚信的市场环境 。
落实证券纠纷集体诉讼制度
当下 ， 证券集体诉讼制度在我国稳步推进 。 证券集体诉讼制度的特别之处就在于特别代表人诉讼制度设计 ， 这一设计赋予了投保机构作为代表人的法定资格 。
投保基金副总经理葛毅表示 ， 专业的公益性投保机构在投资者维权、损失金额的计算 ， 以及与人民法院、证券监管机构、证券登记结算机构沟通联系等方面都具有不可替代的优势 。 我国证券市场实行“看穿式”账户实名制和电子化交易结算 ， 集体成员的身份确认、通知、登记、赔付等工作均可借助信息化方法高效、便捷地完成 ， 能够最大程度减少当事人在物理空间上聚集的必要性 ， 有助于加强集体诉讼的全流程可控性 。
最高人民法院审委会副部级专职委员刘贵祥表示 ， 最高人民法院近期根据民事诉讼法、新证券法制定了《关于证券纠纷代表人诉讼若干问题的规定》 ， 这对于证券集体诉讼制度的落地实施、确保注册制改革行稳致远具有重要意义 。
证券集体诉讼制度为权益受损的中小投资者提供了便利、低成本的维权渠道 ， 其“聚沙成塔、集腋成裘”的赔偿效应能够对证券违法犯罪行为形成强大的威慑力和高压态势 。 司法解释通过详细规定具体的程序规则 ， 为各级人民法院正确实施法律、统一裁判尺度、提高证券集体诉讼质量和效率提供了具有可操作性的指引 ， 使证券集体诉讼制度落到实处 。
目前 ， 我国资本市场多元化纠纷解决机制已正式建立 。 下一阶段 ， 将重点推进全面落实对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求 。 “无论是先行赔付、证券纠纷调解 ， 还是集体诉讼 ， 都需要投保机构充分运用专业优势、技术优势 ， 便捷高效地化解群体性证券纠纷 ， 切实保护投资者合法权益 。 ”葛毅说 。
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