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股转公司徐明：将优化新三板挂牌准入条件，健全摘牌机制

股转公司徐明：将优化新三板挂牌准入条件，健全摘牌机制。新京报贝壳财经讯（采访人员 顾志娟）9月4日 ， 在第三届中小投资者服务论坛上 ， 全国股转公司总经理徐明表示 ， 新证券法是一部投资者保护法 ， 是新三板市场投资者保护的坚强基石 。 证券法修订前 ， 新三板市场所依据的仅仅是行政法规 ， 法律地位不足 ， 对违法违规追究责任的法律依据并不充分 ， 投资者保护力度不够 。 新证券法的出台 ， 对新三板市场进行了规定 ， 为新三板市场的投资者保护提供了更加有力的法律保证 。 徐明指出 ， 新证券法提升了新三板市场法律地位 ， 投资者保护更加“有法可依” 。 根据新证券法的规定 ， 新三板作为目前唯一一家国务院批准的其他全国性证券交易场所 ， 与证券交易所具有相同的法律地位 。 二者都可以组织公开发行证券的交易、挂牌公司与上市公司履行同等的信息披露义务、都依法实施自律管理等 ， 从而确立了新三板场内、公开、独立市场的法律地位 ， 使得投资者参与新三板市场更加“有法可依” ， 权益保障也具有了更加坚实的法律依据 。 另外 ， 新证券法关于投资者保护的具体内容适用于新三板 ， 关于法律责任的规定同样适用于新三板 。 徐明表示 ， 将认真贯彻新证券法 ， 积极推进新三板市场投资者保护 ， 重点工作包括三个方面 。 首先 ， 加强诚信建设 ， 完善市场法治环境 。 要就诚信建设出台专门规则 ， 并在挂牌准入、市场分层、股票发行等多个领域加强失信联合惩戒措施的运用 ， 把诚信建设进一步做深做实 ， 引导挂牌公司诚信经营、不说假话、不做假账 ， 做到尊重投资者、敬畏投资者、回报投资者；另一方面要继续完善法治环境 。 以完备的法律制度为基础 ， 进一步加强基础制度建设 ， 通过制定《新三板市场监督管理条例》等基本制度 ， 明确新证券法中没有规定的挂牌公司发行、挂牌交易、收购等基础制度安排 ， 做好投资者保护的法律制度供给 。 其次 ， 提升挂牌公司质量 ， 持续回报投资者 。 下一步 ， 新三板将从四方面着手提升挂牌公司质量 ， 一是优化挂牌准入条件 ， 吸引优质企业挂牌 ， 通过把好市场入口关提升挂牌公司质量；二是分类施策、科学监管 ， 以全面深化新三板改革为契机 ， 进一步完善差异化信息披露体系 ， 同时以公司治理新规落地为契机 ， 督促公司严格落实公司治理和内控要求 ， 切实做到真实透明、治理规范、内控有效 ， 并积极回报投资者；三是健全摘牌机制 ， 推动摘牌细则出台 ， 及时出清未披露定期报告、丧失持续经营能力、存在重大违法等的公司 ， 并在摘牌过程中对投资者的利益诉求予以重点考虑和关注；四是加大违法违规处置 ， 坚决打击欺诈发行、重大信息披露违法、破坏公平交易原则等各类侵犯投资者利益的违法违规行为 ， 捍卫法制尊严 ， 维护规则权威 ， 保护投资者合法权益 。 最后 ， 要健全投资者保护机制 ， 做好投资者教育工作 。 落实证券法关于投资者保护的有关规定 ， 积极配合证监会、投服中心等推进精选层持股行权工作 ， 做好代表人诉讼、支持诉讼、先行赔付等救济机制在新三板的应用研究；加强与司法机关沟通 ， 积极推动资本市场有关司法解释的适用对象 ， 从上市公司拓展至新三板挂牌公司；配合有关部门进一步完善多元纠纷解决机制 ， 通过“专业调解+仲裁/司法确认”的安排 ， 为投资者纠纷解决提供实实在在的帮助和支持；加强投资者教育 ， 继续通过“一图读懂”、“云上投服”等通俗易懂、便捷可得的方式 ， 做好投资者教育工作 ， 帮助投资者理性认识并投资新三板 。 新京报贝壳财经采访人员 顾志娟 编辑 赵泽 校对 王心

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