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券业|2020年证券公司分类结果出炉：AA级增至15家 25家券商惨遭下调( 二 )


在天风证券的收购尚未完成之际，恒泰证券当前评级已与天风证券比肩 。不过，在近日恒泰证券因出借账户遭到证监会处罚后，其明年分类评价情况如何、是否将拖累天风证券，将受到市场关注 。
重点三：25家券商分类评价结果下调，最多连降5级
今年有25家券商分类评价结果获下调，相较去年少了3家 。
券业|2020年证券公司分类结果出炉：AA级增至15家 25家券商惨遭下调
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金元证券从BBB级连降4级，今年获CC类评级 。据券商中国采访人员梳理，在今年分类评价考核期内，金元证券因投行业务违规遭受重罚 。金元证券曾担任山东雅百特借壳中联电气的财务顾问，后爆发重大造假案，金元证券因未勤勉尽责，于2019年7月份被处没一罚三共计4000万元的监管重罚，仅这一项处罚，就将被扣6分；此外，金元证券某营业部负责人被认定为不适当人选，按照监管规定，应被扣1.25分 。其中，江海证券从去年的BBB级连降5级，成为今年分类评价中下调级别最多的券商 。今年6月，江海证券被证监会开出监管措施事先告知书等，由于江海证券债券自营、资产管理、股票质押三大核心业务存有违规问题，拟暂停上述三大业务6个月 。且多名高管一同遭遇处罚，被采取监管谈话、认定为不适当人选等措施 。虽相关处罚或告知书的公布并不在分类评价期内，但江海证券业务中存在的问题，已受到监管的充分注意 。
华林证券、东海证券、德邦证券、中山证券等4家券商的评级均被下调3级 。其中，德邦证券在评价期内因投行业务未勤勉尽责被罚没逾1900万元，按规定应被扣6分；华林证券因内控不完善、治理结构不健全于今年初，被监管采取限制新增各项业务规模3个月的行政监管措施；东海证券高管因资管业务未勤勉尽责被监管约谈，且因内控存在缺陷被责令改正 。
此外，首创证券、国盛证券、宏信证券、爱建证券、华龙证券等6家分别被下调2级，其中，爱建证券、宏信证券从B级降至CC级，国盛证券、首创证券从BB级下降到CCC级 。
另有13家券商被下调1级，天风证券去年曾首度跻身AA类券商，今年又被降一级，回到A类；国元证券、华安证券、南京证券、湘财证券均从A类券商下调至BBB级 。
根据《2020年证券公司分类评价工作底稿》，证券公司分类评价券商扣分项共有资本充足、公司治理与合规管理、全面风险管理、信息技术管理、客户权益保护、信息披露、被采取的措施、被自律组织采取书面自律措施和纪律处分、其他等9大维度，且当事公司在评价期外被采取行政处罚及重大行政监管措施情况，以及涉及的刑事诉讼、民事诉讼，都可作为扣分依据 。
重点四：39家券商评价结果不变，9家券商延续AA类评级
今年有39家券商评价结果维持不变，其中国泰君安、国信证券、海通证券、华泰证券、平安证券、招商证券、中金公司、中信建投和中信证券等9家券商保持AA类评级不变，这些券商得以延续享受监管给予的肯定 。
券业|2020年证券公司分类结果出炉：AA级增至15家 25家券商惨遭下调
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有18家券商蝉联A类券商，包括北京高华、渤海证券、财通证券、东北证券、东方财富、东方证券、东吴证券、东兴证券、方正证券、国开证券、国联证券、华创证券、信达证券、兴业证券、浙商证券、中天国富以及中银证券 。其中，国开证券、财通证券、华西证券、北京高华等券商凭借稳健经营，成为券商中为数不多的连续四年获评A类的券商 。
正如监管人士所言，今年的评价体系主要强化了合规风控导向，同时强化专业服务导向和差异化发展导向，连续荣获A类券商，是对这些券商合规和专业服务的肯定 。
重点五：唯一的D类券商——网信证券
在去年的分类评价结果中，网信证券就获得D类评级，今年延续了D类评价 。
2019年5月份，辽宁证监局网站公布《风险监控通知》显示，因网信证券存在重大风险隐患，根据《证券公司风险处置条例》相关规定，辽宁证监局自通知当日起向网信证券派出风险监控现场工作组进行专项检查，对其划拨资金处置资产、调配人员、使用印章、订立以及履行合同等经营、管理活动进行监控 。


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