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业务|创业板注册制下周一开市，深交所回答了这些热点问题( 三 )


三是严守自律监管底线 ， 精准打击违法违规行为 。 加大重点领域监管力度 ， 强化重点监控账户管理 ， 利用大数据、人工智能等技术快速定位异动账户 ， 有效挖掘证券违法违规线索 ， 坚决打击扰乱市场的异常交易及违法违规行为 ， 切实维护市场正常运行秩序 。
六、请介绍一下创业板投资者适当性管理新规落地执行情况 。
答：创业板投资者适当性管理新规发布并实施后 ， 深交所采取系列措施 ， 确保新规平稳执行 。 一是指导证券公司全力做好业务和技术相关实施准备 ， 有序推进市场组织工作 。 二是及时配套发布相关业务和技术通知 ， 持续更新有关问答 ， 确保市场准确理解并执行创业板适当性要求 。 三是组织开展宣传培训等活动 ， 全面、深入、持续做好投资者教育 。
各证券公司高度重视 ， 积极履行适当性管理职责 。 一是制定新版《创业板投资风险揭示书》 ， 修订相关业务办理流程 ， 及时为符合条件的投资者开通创业板交易权限 。 二是完成相关技术系统改造 ， 参与深交所、中国结算和中证金融等联合组织的相关测试 。 三是采取多渠道、多方式开展投资者教育 ， 突出规则制度解读 ， 强化风险提示 ， 主动提醒存量投资者签署新版风险揭示书 。
目前 ， 各项工作进展顺利 ， 广大投资者积极参与 ， 市场组织取得良好效果 。 下一步 ， 深交所将严格落实投资者适当性管理制度要求 ， 做好投资者保护工作 ， 护航创业板改革并试点注册制稳起步、开好局 。


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