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主营业务|红塔证券年内IPO保荐0单 增长靠证券投资和期货难长远( 二 )


第二起为红证方旭诉孙玉静合同纠纷案 。 此案件前序事项已在2020年3月30日公开披露的《红塔证券股份有限公司2019年年度报告》以及2020年4月29日公开披露的《红塔证券股份有限公司2020年第一季度报告》中进行了披露 。 后续进展情况如下：2020年4月23日北京市西城区人民法院对该案作出判决如下：一、被告孙玉静于判决生效之日起七日内向红证方旭支付股份回购款 ， 包括投资成本2000万元和利息（以2000万元为基数 ， 按照16%的标准 ， 自2016年11月21日计算至付清股份回购款之日）；二、被告孙玉静于判决生效之日起七日内向红证方旭支付逾期付款违约金（以2000万元为基数 ， 按照年24%的标准 ， 从2019年5月7日计算至付清股份回购款之日） 。
第三起为云中3号案 。 此案件前序事项已在2020年3月30日公开披露的《红塔证券股份有限公司2019年年度报告》以及2020年4月29日公开披露的《红塔证券股份有限公司2020年第一季度报告》中进行了披露 。 后续进展情况如下：2020年4月 ， 广东省高级人民法院作出民事裁定书和财产保全告知书 ， 根据红塔资管的申请 ， 裁定继续冻结江苏中超控股股份有限公司在农业银行某账户下的存款 。
第四起为云中41号案 。 此案件前序事项已在2020年3月30日公开披露的《红塔证券股份有限公司2019年年度报告》以及2020年4月29日公开披露的《红塔证券股份有限公司2020年第一季度报告》中进行了披露 。 后续进展情况如下：最高人民法院于2020年4月作出开庭公告 ， 本案二审开庭时间为2020年7月6日 。
第五起为展恒1号案 。 此案件前序事项已在2020年3月30日公开披露的《红塔证券股份有限公司2019年年度报告》以及2020年4月29日公开披露的《红塔证券股份有限公司2020年第一季度报告》中进行了披露 。 后续进展情况如下：本案一审判决作出后 ， 被告之一佛山市中基投资有限公司向最高人民法院提起上诉 ， 同时申请缓交二审受理费 ， 最高人民法院于2020年5月作出《不准予缓交诉讼费用通知书》 ， 限上诉方于收到通知之日起7日内预交二审受理费 ， 其后上诉人未在收到通知后7日内预交二审受理费 ， 最高人民法院于2020年6月作出《民事裁定书》 ， 裁定上诉人按自动撤回上诉处理 ， 一审判决于裁定书送达之日起生效 。
【主营业务|红塔证券年内IPO保荐0单 增长靠证券投资和期货难长远】第六起为小牛1号案 。 此案件前序事项已在2020年3月30日公开披露的《红塔证券股份有限公司2019年年度报告》以及2020年4月29日公开披露的《红塔证券股份有限公司2020年第一季度报告》中进行了披露 。 后续进展情况如下：深圳国际仲裁院（深圳仲裁委员会）作出仲裁裁决后 ， 二被告向深圳市中级人民法院申请撤销仲裁裁决 ， 2020年6月9日收到深圳市中级人民法院作出的民事裁定书 ， 裁定书驳回了小牛1号仲裁案原被申请人郭强、蔡波提出的撤销仲裁裁决的请求 。 基于二人未履行仲裁裁决的法定义务 ， 根据红塔红土基金的申请 ， 深圳市中级人民法院对二人作出限制消费令 。


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