私募|一日6罚！陕西证监局对6家私募开罚单，两月罚了25家私募，15万亿私募业正迎来规范化

财联社（北京，采访人员高云）讯，是例行监管还是行业整治加码？一天之内， 6家私募被地方证监局处罚！
8月21日，陕西证监局发布了对6家私募基金的处罚公告，其中包括陕西鼎盛杰作股权投资管理中心（有限合伙）、陕西金控资本管理企业（有限合伙）、陕西科迈投资管理合伙企业（有限合伙）、陕西云从投资管理有限公司、陕西智网资产管理有限公司、西安百联资本创业投资管理中心（有限合伙）总计6家私募公司遭到处罚，均被陕西证监局采取出具警示函措施。
近两月频频有私募基金的处罚公告发布，截至8月21日，在不到两个月的时间，已经有25家私募遭到处罚。
有业内人士向财联社采访人员表示，近期私募行业被处罚案例多，主要是例行监管，各地证监局年初已经着手现场检查，只不过近期逐渐公布披露，另外，不能简单认为例行监管就是放松了，随着行业规模持续扩大，规范化是行业长久发展的保障。
6家私募遭罚，被当地证监局亮出警示牌
今年伊始，陕西、福建、西藏、上海多地证监局已启动2020年私募机构的现场抽查工作，进入7月份，各地开始公布抽查情况及处罚结果。
8月21日，陕西证监局发布了多家私募基金的处罚公告， 6家私募均被陕西证监局采取出具警示函措施，违规私募涉及的问题包括私募基金产品备案、更新、风险评级等信披存在问题，以及未落实投资者适当性管理要求等。
陕西鼎盛杰作股权投资管理中心（有限合伙）违规行为包括：未按照规定及时更新管理人及所管理私募基金的投资运作情况；未按照规定制定适当性内部管理制度；未自行或委托第三方机构对西安鼎盛医药投资合伙企业（有限合伙）进行风险评级；未按照合同约定向西安鼎盛医药投资合伙企业（有限合伙）投资者披露基金投资运作信息。

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陕西金控资本管理企业（有限合伙）违规行为包括：海南洋浦理工先进制造合伙企业（有限合伙）募集完毕后未按规定办理基金备案手续；未按照规定及时更新管理人及所管理私募基金的投资运作情况；西安市鄠邑区金创投资发展基金合伙企业（有限合伙）部分投资者风险识别和承担能力与基金风险等级不匹配。

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陕西科迈投资管理合伙企业（有限合伙）违规行为包括：未按照规定穿透核查最终投资者；未按照规定及时更新陕西先导光电集成科技投资合伙企业（有限合伙）投资运作情况；向合格投资者之外的个人募集资金；未按照规定制定适当性内部管理制度。

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陕西云从投资管理有限公司违规行为主要包括：未按照规定及时更新管理人从业人员信息、所管理私募基金的投资运作情况；未自行或委托第三方机构对云从1号私募投资基金、云从2号私募投资基金进行风险评级；未妥善保存云从1号私募投资基金、云从2号私募投资基金投资交易指令；未建立激励奖金递延发放机制；未对云从1号私募投资基金、云从2号私募投资基金单独建账核算；未按照规定制定适当性内部管理制度。

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陕西智网资产管理有限公司违规行为主要为：未按照规定及时更新管理人及从业人员有关信息、所管理私募基金的投资运作情况，未及时报送经会计师事务所审计的年度财务报告；未妥善保存智网易选赢私募证券投资基金投资者适当性管理相关资料；未按照智网易选赢私募证券投资基金合同约定向投资者披露基金投资运作信息；未对智网易选赢私募证券投资基金单独建账、独立核算、编制估值表；未建立激励奖金递延发放机制。

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