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管理|违反券商股权管理规定遭立案调查，锦龙股份一字跌停

_本文原题为 违反券商股权管理规定遭立案调查 ， 锦龙股份一字跌停
8月19日 ， 锦龙股份收到证监会的调查通知书 ， 成为首个因涉嫌违反券商股权规定而被调查的券商控股股东 。 同日 ， 控股子公司中山证券也收到监管措施决定书 ， 旗下三大业务被暂停 ， 多名高管被处罚 。
管理|违反券商股权管理规定遭立案调查，锦龙股份一字跌停
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8月20日 ， 锦龙股份开盘一字跌停 。 消息面上 ， 8月19日晚间 ， 锦龙股份发布公告称 ， 收到中国证监会的《调查通知书》 ， 因涉嫌违反《证券公司股权管理规定》有关规定 ， 根据《中华人民共和国证券法》等有关规定 ， 证监会决定对公司立案调查 。 同时 ， 旗下中山证券及相关人员同日收到监管措施决定书 。 而这或也意味着 ， 锦龙股份参股的另一家券商东莞证券的IPO计划又变得遥遥无期 。
根据公告 ， 经查 ， 深圳证监局发现中山证券存在以下四大问题：一是1名董事不具备高管任职资格 ， 实际履行高管职责；二是未履行公司规定程序 ， 擅自改变公司用章及合同管理审批流程；三是印章管理混乱 ， 存在公司印章使用审批授权和流程不清晰、未严格执行双人保管要求、未完成审批流程即予用印等情形；四是未按规定向监事会报告、人员薪酬管理不完善、关联交易管理不到位等其他公司治理与内部管理问题 。
为此 ， 中山证券三大业务被深圳证监局处罚暂停一年：暂停新增资管产品备案；暂停新增资本消耗型业务；暂停以自有资金或资管资金与关联方进行对手方交易 。 此外 ， 中山证券董事长、总裁、合规总监被予以公开谴责 ， 多名高管人员被认定为不适当人选 。
由于公告并无具体说明 ， 控股股东锦龙股份被立案调查的原因目前尚不清晰 。 不过 ， 就在日前 ， 锦龙股份的一份定增方案曾引起市场热议 。
8月4日晚间 ， 锦龙股份发布定增预案称 ， 公司拟非公开发行不超过2.64亿股 ， 价格为13.47元/股 ， 朱凤廉将以现金不超过35.56亿元认购本次拟发行的全部股份 ， 定增完成后 ， 朱凤廉将持有公司34.15%的股份 。 与此同时 ， 锦龙股份现实际控制人杨志茂及现控股股东东莞市新世纪科教拓展有限公司拟一同放弃其持有的7.4%和27.9%的表决权 。 这意味着 ， 上述放弃表决权承诺生效后 ， 朱凤廉将被动成为公司实控人和控股股东 。
随后 ， 深交所当晚即向锦龙股份下发关注函 。 深交所要求锦龙股份说明 ， 放弃表决权承诺的具体生效条件 ， 是否已生效；杨志茂和朱凤廉历史上是否曾构成一致行动人 ， 在锦龙股份中拥有的权益是否应当合并计算等问题 。 目前 ， 锦龙股份尚未向深交所报送回复材料 ， 并申请延期至8月25日 。
根据《证券公司股权管理规定》 ， 证券公司变更股权“依法须经中国证监会批准的 ， 在批准前 ， 证券公司股东应当按照所持股权比例继续独立行使表决权 ， 股权转让方不得推荐股权受让方相关人员担任证券公司董事、监事、高级管理人员 ， 不得以任何形式变相让渡表决权 。 ”
资料显示 ， 杨志茂和朱凤廉为夫妻关系 ， 杨志茂因在2017年收购东莞证券过程中涉嫌单位行贿罪而退居幕后 ， 朱凤廉则被推向前台主持锦龙股份大局 。
值得一提的是 ， 此前的定增方案 ， 曾一度让市场对停滞五年之久的东莞证券IPO重燃希望 。 2015年6月 ， 东莞证券向证监会提交了IPO申请并获受理 ， 拟在深交所中小板上市 。 但由于上述“黑天鹅”事件 ， 东莞证券IPO项目于2017年被中止审查 。 如今控股股东被证监会立案调查 ， 东莞证券IPO计划或又将变得遥遥无期 。
【管理|违反券商股权管理规定遭立案调查，锦龙股份一字跌停】尽管公司突然被立案调查 ， 但锦龙股份最新业绩表现还是可圈可点 。 据2020年半年报显示 ， 锦龙股份实现营收总收入11.75亿元 ， 比上年同期增加42.61%；取得归母净利润1.63亿元 ， 比上年同期增加108.33% 。 其中 ， 控股子公司中山证券实现营收12.18亿元 ， 归母净利润为3.25亿元；参股公司东莞证券实现营收12.95亿元 ， 归母净利润为3.74亿元 。 截至目前 ， 锦龙股份持有中山证券70.96%股权 ， 持有东莞证券40%股权 。


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