中国基金报|ST岩石时任董事长精准潜伏，被抓后哭穷，为10万元跟监管部门讨价还价
中国基金报采访人员楚深
A股曾经的神奇公司“匹凸匹” ， 哪怕更了名 ， 也从来不缺话题 。
近日 ， 自匹凸匹更名而来的上市公司ST岩石又出奇葩案件 。 其时任董事长张某因内幕交易 ， 将被监管部门“没一罚二” ， 年薪67万的他 ， 竟然提出“家庭负担重” ， 为了10万元跟监管部门“讨价还价” 。
本文插图
时任董事长精准“埋伏”获利
8月19日 ， 中国证监会网站披露了海南证监局于近日作出的一份行政处罚决定书 。
决定书显示 ， ST岩石时任董事长张某 ， 在2019年先后违反内幕交易和短线交易两条红线 。
先来看内幕交易 。
2019年5月中旬 ， 为提高控股股东的持股比例 ， ST岩石实际控制人韩某召集时任董事长张某等人开会 ， 讨论拟回购2%左右的ST岩石公司股份 。
5月16日上午 ， 张某与券商人员毛某等人讨论股份回购事宜 。 次日 ， 张某获悉了券商出具的回购具体方案及时间表 。 此后 ， 张某等人就回购价格等具体事项进行沟通并形成回购股份预案初稿 。
6月17日 ， ST岩石召开董事会会议审议回购股份事项 ， 张某参加会议 。 次日 ， ST岩石发布《关于以集中竞价交易方式回购股份的预案公告》 。
海南证监局认为 ， ST岩石拟回购公司股份信息 ， 在信息公开前为内幕信息 。 该内幕信息不晚于2019年5月16日形成 ， 公开于2019年6月18日 。 作为ST岩石时任董事长的张某 ， 是内幕信息的知情人 ， 知悉内幕信息的时间不晚于2019年5月16日 。
决定书显示 ， 获悉内幕信息后 ， 张某开始了精准“伏击” 。 在内幕信息公开前 ， 张某使用其本人手机 ， 控制“张某霞”证券账户 ， 在2019年6月14日至17日 ， 共买入“ST岩石”22.16万股 ， 成交金额172.21万元 。
在内幕信息公开次日 ， 也就是6月19日 ， 上述股票被全部卖出 ， 成交金额183.25万元 ， 共获利10.74万元 。
“经查明” ， 该账户由张某本人实际控制和操作 ， 交易资金来源于张某及其配偶家庭共有财产 ， 资金经张某的岳母张某月的银行账户 ， 转入“张某霞”证券账户对应的中国银行三方存管账户 。
本文插图
复盘K线图可以发现 ， 6月14日 ， ST岩石的盘中最低点仅为7.40元 ， 6月19日 ， ST岩石的盘中最高点为8.58元 。
此外 ， 张某还在进行短线交易 。
处罚决定书显示 ， 张某作为时任ST岩石董事长 ， 控制“张某霞”证券账户于2019年7月11日、7月12日共买入“ST岩石”12.15万股 ， 成交金额99.90万元 ， 7月17日、7月19日、7月23日分55笔全部卖出；8月6日买入“ST岩石”5.97万股 ， 成交金额53.34万元 ， 8月16日全部卖出 ， 上述交易共获利11.87万元 。
年薪67万却“哭穷”：
“家庭负担重”
海南证监局认为 ， 张某在内幕信息敏感期内买卖ST岩石股票的行为 ， 构成2005年《证券法》第202条所述的内幕交易行为 。 张某于2019年7月11日至8月16日期间 ， 多次交易ST岩石股票行为 ，2005年《证券法》第195条所述的短线交易行为 。
然而 ， 在听证过程中 ， 张某提出如下申辩意见：
1、《行政处罚事先告知书》对2019年6月14日至6月19日内幕交易盈利金额的计算与其理解不一致；
2、鉴于其积极配合调查、承认错误态度诚恳、努力降低事态影响 ， 以及家庭负担重等因素 ， 请求海南证监局对其内幕交易行为的量罚由“没一罚二”降低为“没一罚一” 。
根据事后的处罚决定来看 ， “没一罚二”是指没收内幕交易的违法所得10.74万 ， 并处以21.49万元的罚款 。 因此 ， 张某在为10.74万元的罚金“讨价还价” 。
推荐阅读
- 中国基金报|监管出手！乐视被重罚2.4亿
- 证监会网站、新华社客户端、中国基金报|50%封顶！重磅新规10月起施行
- 受中芯国际|中国基金报 莫飞
- 小行星|速度达到40马赫！9月6日，一颗巨型岩石将掠过地球，直径162米
- 中国基金报|这些基金经理开始“公私兼营”！，新规落地5个月
- 中国黄金报|下周金价将面临大风险？
- 证券投资|中国基金业协会召开从业人员座谈会：坚持长期投资、价值投资理念
- 行业|原创重磅来袭！投资家网2020中国基金合伙人年度系列榜单公布
- 股权投资|重磅来袭！投资家网2020中国基金合伙人年度系列榜单公布
- 电视剧|龙江剧《这片黑土地》入选全国基层戏曲院团网络会演 为全省唯一入选剧目