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创业板注册制首批新股即将上市，共受理企业364家

自2020年6月12日证监会发布创业板改革并试点注册制相关制度规则以来截至采访人员发稿 ， 创业板注册制改革已历经2个月、40个交易日 。 可以说 ， 深交所上市审核中心已进入到最为忙碌的阶段 。
在这段时间里 ， 深交所共受理拟IPO企业364家 ， 拟募集资金2286亿元 ， 平均每家6.28亿元 。
364家中 ， 包括从证监会平移过来的在审企业176家 ， 新申报企业188家 ， 有35家发行人走到了提交注册环节 ， 其中 ， 18家已经成功获批 。
同时 ， 深交所还受理了上市公司再融资申请148家、重大资产重组8家 。
自接收到IPO申请材料后 ， 5个工作日内作出是否受理决定 ， 自受理之日起20个工作日内发出首轮问询 ， 存量增量相衔接 ， 审核和注册时间不超过3个月 ， 回复问询时间不超过3个月 ， 每一个环节均严丝合缝 。
如今 ， 深交所注册制改革下的首批新股即将登陆创业板 ， 在中国资本市场30年发展历史的关键节点上 ， 创业板改革并试点注册制相关规则将正式全面落地实施 。
存量和增量的关系
创业板的注册制改革进展之快 ， 超出了市场预期 。
创业板改革并试点注册制相关规章自2020年4月27日至5月27日向社会公开征求意见 ， 期间 ， 深交所共收到近300份反馈意见 。 6月12日 ， 证监会发布了相关制度规则 ， 前后不到2个月的时间 。
“动作之快 ， 效率之高 ， 显示监管层的改革决心 。 ”华夏创蓝筹ETF基金经理荣膺对第一财经说 。
创业板改革并试点注册制是首次将增量与存量改革同步推进的资本市场重大改革 ， 涉及发行、上市、信息披露、交易、退市等一系列基础性制度 。
中山证券首席经济学家李湛接受第一财经采访人员采访时表示 ， 由于创业板是一个存量市场 ， 创业板改革并试点注册制更为复杂 ， 需要妥善处理存量和增量的关系 。
“可以看到 ， 创业板改革之后发行条件、上市企业更具包容性 ， 根据风险匹配原则 ， 在充分考虑现有创业板市场基础和投资者状况、兼顾各层次市场板块和注册制改革协调衔接的基础上 ， 创业板投资者适当性管理要求也进行了相应调整 。 ”李湛说 。
另一方面 ， 此次创业板改革还对创业板并购重组、再融资、退市制度等进行了优化 ， 全面提升市场运行效率 。 比如 ， 在并购重组方面 ， 放宽发行股份购买资产的价格下限至市场参考价80% ， 丰富并购重组支付工具 ， 只要求标的资产所属行业符合创业板定位 ， 不强制要求与上市公司具有协同效应 。
“这些调整有利于激发上市公司通过并购重组做优做强的主动性和积极性 。 ”李湛说 。
以信息披露为核心
6月15日 ， 深交所开始接受证监会创业板首次公开发行股票、再融资、并购重组在审企业提交的相关申请 ， 6月30日 ， 新申报企业开始提交相关申请 ， 存量与增量开始在这里交汇 。
5个工作日之后的6月22日 ， 深交所通过发行上市审核业务系统 ， 发出创业板试点注册制下首批33家申报企业的受理通知 ， 招股说明书等相关文件同步在创业板发行上市审核信息公开网站披露 。 这也标志着创业板改革并试点注册制实践操作又迈出重要一步 。
事实上 ， 注册制相关业务规则正式落地后 ， 对在审企业制作申请文件提出较高的时效要求 ， 尤其是作为中介机构 ， 更是通宵达旦 ， 一手更新存量招股书 ， 一手准备新申报企业上市申请材料 。
从首批受理企业申报文件整体质量看 ， 相关发行人和中介机构提前谋划、充分准备 ， 认真按创业板试点注册制相关要求制作、更新招股说明书及其他申请文件 ， 内容格式齐备、符合要求 ， 为创业板试点注册制审核工作平稳有序衔接做出积极努力 。
而深交所对在审企业申请文件进行核对并作出是否受理决定时 ， 着重检查申请文件的齐备性 。


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