上市公司|上半年中国证监会行政处罚罚没金额达38.39亿元
中新社北京8月7日电 (采访人员陈康亮)中国证监会7日披露了上半年案件办理情况 。 今年1-6月新增各类案件165件 ， 办结154件 ， 向公安机关移送涉嫌证券犯罪案件和线索共59件 ， 作出行政处罚决定98份 ， 罚没金额合计38.39亿元(人民币 ， 下同) 。
据介绍 ， 上半年案件主要特点包括：财务造假影响恶劣 ， 严重破坏市场诚信基础 。 上半年 ， 证监会对宜华生活、豫金刚石、维维股份等35家上市公司涉嫌信息披露违法行为立案调查 ， 对43起虚假陈述案件做出行政处罚 ， 部分案件市场影响恶劣 ， 如唐万新等人操控斯太尔虚构技术转让虚增利润2.8亿元 。
大股东和实际控制人资金占用、违规担保 ， 严重损害上市公司和中小股东利益 。 上半年 ， 证监会对24件未按规定披露此类重大信息行为立案调查 ， 部分案件涉及恶性利益输送 ， 包括虚构业务向大股东转移资金 ， 为关联方提供巨额担保 ， 大股东、实际控制人操控多家上市公司违规占用资金等 。
中介机构未能勤勉尽责执业 ， 独立性不足 ， 看门人作用缺失 。 1-6月累计新增中介机构违法案件10起 ， 其中涉及审计机构8起 ， 保荐机构1起 ， 评估师事务所1起 。 调查发现 ， 有的审计机构配合上市公司伪造银行存款和询证回函 ， 有的在收入、关联方审计中未保持应有的职业怀疑或者在风险评估、控制测试等方面存在重大缺陷 ， 出具的审计报告存在虚假记载 。 有的保荐机构执业把关不严 ， 未履行必要的审核程序 。
【上市公司|上半年中国证监会行政处罚罚没金额达38.39亿元】内幕交易案件多发态势得到一定遏制 ， 恶性操纵市场案件仍然较多 。 上半年内幕交易案发数量呈下降趋势 ， 利用并购重组、业绩大幅波动进行不公平交易仍较多发 ， 避损型内幕交易案件同比增长 。 从操纵市场案件看 ， 实际控制人伙同市场机构操纵本公司股票价格案件时有发生 。
证监会相关负责人表示 ， 下一步 ， 证监会将坚决从重从快从严打击上市公司财务造假、恶性操纵市场及内幕交易等重大违法违规行为 ， 综合运用一案多查、行政处罚、市场禁入、重大违法强制退市以及刑事追责、民事赔偿等全方位立体式追责机制 ， 切实提高违法成本 ， 净化市场生态 ， 保护投资者合法权益 。 (完)
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