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基金|私募业处罚正式进入高发期，有私募销售公司被暂停资金募集，中基协与各地证监局同时出手( 二 )


大连君泰被责令改正并开展整改规范
与泰诚财富相比 ， 大连君泰投资遭罚的原因是私募受罚的常见原因：存在对部分投资者的风险识别能力和风险承担能力评估不到位、未核实个别投资者的个人金融资产状况、在中国证券投资基金业协会登记备案的信息未及时更新等情形 。
基金|私募业处罚正式进入高发期，有私募销售公司被暂停资金募集，中基协与各地证监局同时出手
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鉴于上述这些行为分别违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（以下简称《私募管理办法》）第十六条、第二十五条的相关规定 。 依据《私募管理办法》第三十三条的规定 ， 大连证监局对这家私募采取了责令改正的行政监管措施 。 要求其在收到监管措施后 ， 开展整改规范工作 。

采访人员通过私募排排网查询到 ， 该公司成立近8年 ， 截至目前公司旗下仅一只产品 。 该产品成立于2016年7月25日 ， 并且并未公募最新净值、累计收益等情况 。 在私募排排网的页面上 ， 该公司团队人员 ， 除了杨依政 ， 并无其他人 。
天眼查显示 ， 大连君泰投资成立于2012年11月29日 ， 杨依政为该公司法定代表人 。 在天眼查的页面上 ， 大连君泰投资的企业logo显示为“新沃集团” 。 而通过股权穿透 ， 君泰投资的的两大股东分别是新沃股权投资基金管理（天津）有限公司为大股东 ， 持股比例60% ， 新沃联合资产管理有限公司为小股东 ， 持股比例40% 。 而上述两家公司则均由新沃资本控股集团有限公司全资控股 。
公开资料显示 ， 新沃资本控股集团有限公司是一家以综合性金融服务为核心的产业集团公司 。 全资控股新沃基金（公募基金）、沃泰保险经纪、新沃财险（筹）等子公司 ， 同时参股数十家企业 。 朱灿为新沃资本法定代表人、实控人 ， 大股东为上海鸿宣投资管理中心（有限合伙） ， 持股比例99.28% ， 朱灿同时为该合伙企业执行事务合伙人、实控人、大股东 ， 持股比例99% 。


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