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ST金花大股东违规占用2.7亿多，或将引发索赔浪潮

_本文原始标题：ST金花大股东违规占用2.7亿多 ， 或将引发索赔浪潮
2020年7月30日晚间 ， ST金花发布了关于收到中国证券监督管理委员会陕西监管局《行政处罚事先告知书》的公告 。 当天仅与公司被中国证监会立案调查的时间相隔了2个月左右 ， 但证监会对金花涉嫌信息披露违法违规一案已有初论 ， 并依法拟对公司作出行政处罚 。
ST金花大股东违规占用2.7亿多，或将引发索赔浪潮
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根据ST金花公布的《行政处罚事先告知书》（陕证监处罚字[2020]3号） ， 2019年1月1日至2019年12月31日 ， 金花投资控股集团有限公司（金花股份的控股股东）通过非关联方与上市公司签订《借款协议》《财务顾问合同书》、其他关联方西安桑硕和西安鸿辉通过与金花股份及其子公司签订《借款协议》的方式 ， 累计从上市公司拆借资金27,777万元（2020年6月29日前分批次全部归还） ， 占ST金花2018年末经审计净资产的15.68% 。 但ST金花未及时披露上述关联方占用上市公司资金重大合同的行为 。
由此 ， 证监会拟对ST金花做出行政处罚决定 ， 具体为：一、对金花企业（集团）股份有限公司责令改正 ， 给予警告 ， 并处以30万元罚款；二、对吴一坚给予警告 ， 并处以30万元罚款；三、对张梅给予警告 ， 并处以5万元罚款；四、对侯亦文给予警告 ， 并处以3万元罚款 。
值得注意的是 ， 涉事的控股股东金花投资因涉及质押式证券回购纠纷 ， 经债权人申请 ， 江苏省苏州市中级人民法院强制拍卖金花投资持有的公司43,450,000股无限售流通股股份；7月3日 ， 经公司查询中国证券登记结算有限责任公司上海分公司系统获知上述股份已完成过户手续 ， 金花投资的持股比例已由30.78%降为19.14% 。
而从《行政处罚事先告知书》中可以看出 ， 此前金花投资所占用的上市公司资金主要用于支付金花投资借款本息、债券、信托及银行贷款利息 ， 控股股东的资金运营状况似乎出现问题 。 这一问题是否会继续影响到ST金花 ， 仍有待观望 。 同时 ， 广东环宇京茂律师事务所谢良律师提示 ， 目前ST金花收到的只是《行政处罚事先告知书》 ， 最终的结果还需要等待《行政处罚决定书》的确认 。
专业从事证券诉讼事务的《投资诉讼网》谢良律师提示 ， 上市公司一旦收到《处罚告知书》后续被正式处罚的概率较高 ， 符合预索赔条件的投资者可联系其团队进行索赔预登记 。
?索赔条件：
谢良律师提示 ， 参照类似胜诉案例 ， 如投资者在2019年1月4日至2020年4月29日期间净买入ST金花股份股票而存在推定亏损的 ， 目前仍可参与索赔（最终索赔条件以法院认定为准） 。
?索赔流程：
1、查看交易记录是否符合条件；
2、若符合条件 ， 到证券营业部打印①账户信息表和②对账单（对账起止时间段或统计区间段或查询时间段请务必注明是：2017年8月26日（若首次买入早于该日 ， 从首次买入之日开始查询）至2020年6月30日（若首次买入早于该日 ， 从首次买入之日开始对账）至2018年8月31日 ， 含此时间段单个股票或多只股票均可 ， 具体视证券公司系统而定；如果无法显示对账期间 ， 请证券公司工作人员手写并在手写处盖章；如有多个账户且有交易记录的 ， 请按照以上时间分别打印各账户的对账单 。
3、将对账单等交易记录、姓名及联系方式发送至谢良律师工作团队“证券索赔通（suopeitong@126.com）邮箱” 。
?索赔依据：
1、新《证券法》第八十五条：信息披露义务人未按照规定披露信息 ， 或者公告的证券发行文件、定期报告、临时报告及其他信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 ， 致使投资者在证券交易中遭受损失的 ， 信息披露义务人应当承担赔偿责任；发行人的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人、承销的证券公司及其直接责任人员 ， 应当与发行人承担连带赔偿责任 ， 但是能够证明自己没有过错的除外 。
2、2003年2月1日（你没有看错 ， 是十六年前的规定）起实施的《关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》 。
?类似案例：
《投资诉讼网》发布的谢良律师代理的胜诉案例包括但不限于：佛山照明、美达股份、华鑫股份原大股东、紫鑫药业、海润光伏、上海物贸、上海家化、勤上光电、科伦药业、京天利、大智慧、超华科技、安泰集团、祥源文化、安硕信息、保千里、宝利国际、金亚科技、神马股份等虚假陈述索赔案、光大证券期货内幕交易索赔案 。
?媒体采访：
在办理证券虚假陈述、内幕交易案过程中 ， 谢良律师就证券虚假陈述、内幕交易民事赔偿等问题接受《中国经济周刊》、《证券时报》、《检察日报》、《经济观察网》、《新民周刊》、《第一财经》、《网易财经》、《广州日报》、《南方日报》、《羊城晚报》、《中国经营报》、《投资快报》、《大众证券报》、《***》、《证券日报》等数十家媒体的广泛采访与报道 。
?其他索赔股票：
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?特别声明：
【ST金花大股东违规占用2.7亿多，或将引发索赔浪潮】本文仅供参考 ， 因法律从业人员对法律问题可能存在不同理解 ， 最终以法院认定为准 。


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