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证监会发布：证监会依法移送10起涉证券犯罪案件

证监会发布：证监会依法移送10起涉证券犯罪案件
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外汇天眼APP讯:【证监会就指数基金指引公开征求意见】
证监会就《公开募集证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》（征求意见稿）公开征求意见 。 一是强化基金管理人专业管理和有效风控要求 ， 要求配备充足专业人员、健全风控制度、完善技术系统 ， 加强产品开发和运作全过程管理 。 二是加强标的指数质量管理 ， 对指数成份券、编制机构等提出明确要求 。 三是规范指数基金投资运作 ， 要求基金管理人加强指数基金参与非成份券投资管理 ， 完善成份券重大负面事件应急调整机制 ， 规范指数许可使用费收取 ， 强化信息披露及风险揭示等 。 四是强化交易型开放式指数基金（ETF）及其联接基金监管要求 。
【证监会依法向公安机关移送10起上市公司财务造假等涉嫌证券犯罪案件】
近日 ， 证监会依法将10起上市公司财务造假等涉嫌证券犯罪案件移送公安机关 。 这是监管部门全面落实对资本市场违法犯罪行为“零容忍”工作要求 ， 着力构建行政处罚与刑事惩戒有机衔接的立体式追责体系 ， 严厉打击资本市场造假、欺诈等恶性违法行为的重要举措 。 这些案件中 ， 一是财务造假严重毁坏市场诚信基础 。 涉嫌造假的6起案件中 ， 4起将实际亏损虚构为账面盈利 ， 严重误导投资者 。 二是多种信息披露违法行为交织 ， 严重破坏信息披露制度的严肃性 。 有的公司未按规定披露关联交易、重大诉讼 ， 有的公司违规提供对外担保 。 三是大股东、实际控制人和高管人员在组织策划财务造假的同时挪用、侵占公司资金 ， 背信损害上市公司利益 。
【证监会：优化公募牌照制度放宽“一参一控”限制】
证监会就《公开募集证券投资基金管理人监督管理办法（征求意见稿）》及相关配套规则公开征求意见 。 意见提出 ， 完善基金管理公司准入监管 。 一是调整优化主要股东定义 ， 完善股东准入标准 ， 对5%以下股东 ， 新增准入负面清单；对5%以上非主要股东 ， 增加财务稳健性要求；对主要股东 ， 加大关注股东对公司的持续资本补充能力 。 二是完善境外股东和自然人股东准入要求 ， 合资基金公司的境内股东不再要求满足主要股东的条件 。 加强股权持续性监管 ， 进一步落实《基金法》对实际控制人的监管要求 。 优化公募牌照制度 ， 放宽“一参一控”限制 。 允许同一主体同时控制一家基金公司和一家公募持牌机构 。
【证监会年中工作会议：强化对杠杆资金的监测防范和打击体系化、规模化场外配资】
中国证监会近日召开2020年系统年中工作会议暨警示教育大会 ， 会议指出 ， 加强风险研判 ， 强化对杠杆资金的监测 ， 防范和打击体系化、规模化场外配资 ， 努力走在市场曲线的前面 ， 促进资本市场平稳发展 。 积极推进化解股票质押、债券违约等重点领域风险 ， 力争处置效果有新的提升 ， 风险进一步收敛 。 加大私募基金风险防范和监管 ， 加快推动出台《私募基金条例》 ， 出台私募基金规范经营的底线要求 ， 稳妥推进高风险个案处置 。
【证监会年中工作会议：健全市场化法治化退市机制畅通多元化退市渠道】
中国证监会近日召开2020年系统年中工作会议暨警示教育大会 ， 会议指出 ， 加快推进资本市场基础制度体系更加成熟定型 。 坚持整体设计、突出重点、问题导向 ， 加快关键制度创新 ， 补齐制度短板 。 完善注册制制度规则 ， 增强信息披露针对性有效性 ， 提高审核注册的质量、效率和透明度 。 健全市场化法治化退市机制 ， 畅通多元化退市渠道 。 以更加市场化便利化为导向 ， 稳妥推进交易结算制度改革 。
【证监会年中工作会议：践行“不干预”理念构建资本市场良好的可预期机制】
中国证监会近日召开2020年系统年中工作会议暨警示教育大会 ， 会议指出 ， 践行“不干预”理念 ， 构建资本市场良好的可预期机制 。 减少管制 ， 大力推进“放管服”改革；坚持按规则制度办事 ， 保持市场功能正常发挥；完善预期管理机制 ， 加强宏观研判 ， 稳定市场预期 。 以编制权责清单为抓手 ， 全面清理“口袋政策”和“隐形门槛” ， 进一步整合规范备案报告事项 。 健全促进行业机构做优做强的制度机制 ， 发展高质量投资银行和财富管理机构 。
【证监会年中工作会议：落实“零容忍”要求严厉打击资本市场违法犯罪行为】
证监会召开2020年系统年中工作会议暨警示教育大会 ， 会议强调 ， 落实“零容忍”要求 ， 严厉打击资本市场违法犯罪行为 。 落实工作部署 ， 持续加大对欺诈发行、财务造假、内幕交易、操纵市场等恶性违法犯罪案件的打击力度 ， 推动建立打击资本市场违法活动协调机制 ， 推动构建行政执法、民事追偿和刑事惩戒相互衔接、互相支持的立体、有机体系 。 抓好证券集体诉讼制度落地实施 。 多渠道、多平台强化执法宣传 ， 传递“零容忍”的鲜明信号 。
【证监会年中工作会议：保持IPO常态化推进再融资分类审核】
证监会召开2020年系统年中工作会议暨警示教育大会 ， 会议指出 ， 保持IPO常态化 ， 推进再融资分类审核 。 加快推进基础设施领域公募REITs试点落地 ， 尽快形成示范效应 。 推进期货期权产品创新 。 加大私募基金风险防范和监管 ， 加快推动出台《私募基金条例》 ， 出台私募基金规范经营的底线要求 ， 稳妥推进高风险个案处置 。
【证监会副主席阎庆民：做精做细精选层提升新三板辐射力和吸引力】
【证监会发布：证监会依法移送10起涉证券犯罪案件】新三板精选层启动仪式上 ， 证监会副主席阎庆民发表致辞 。 他表示 ， 设立精选层是新三板的里程碑事件 ， 证监会将着眼于构建与中国特色的多层次资本市场 ， 坚持市场化、法治化、国家化方向 ， 试点注册制 ， 创新融资产品和工具 ， 做精做细精选层 ， 强化监管和防范 ， 提升新三板的辐射力和吸引力 ， 和有关方共同推动新三板发展 。
【证监会持续加强信披监管年内已开38张罚单】
据证监会网站统计显示 ， 今年以来截至7月26日 ， 在证监会及地方证监局开出的行政处罚决定书中 ， 共有38张行政处罚决定书涉及信披违规 。 国信证券高级研究员张立超表示 ， 随着新证券法全面升级信披规则与处罚力度 ， 未来信息披露的严监管将成为常态 ， 随着相关政策的进一步落地 ， 上市公司信披违规的数量在政策的完善以及新证券法的震慑下 ， 有望逐步减少 。
【监管支持公募对接长期资金优化基金申报注册机制】
昨日 ， 证监会发布新一期机构监管情况通报《进一步优化公募基金产品注册机制》 。 通报指出 ， 为充分发挥公募基金行业专业投资管理优势 ， 更好服务居民财富管理需求 ， 证券基金机构监管部大力支持基金管理人依法合规开发公募基金 ， 有效对接银行公募理财、养老金、保险等各类长期资金 。 多位业内人士对此表示 ， 拓展中长期资金借道公募开展财富管理 ， 有利于进一步壮大专业机构投资者力量 ， 打造资本市场稳定的“压舱石” 。
【监管支持公募对接长期资金8月起债基产品注册大提速
据接近监管的人士透露 ， 7月26日 ， 证监会发布的最新一期机构监管情况通报显示 ， 为深入贯彻落实“放管服”要求 ， 深化证券基金行业供给侧结构性改革 ， 证券基金机构监管部进一步优化了公募基金产品注册机制 ， 支持公募基金有效对接各类理财资金 。 通报指出 ， 自2020年8月1日起 ， 将进一步优化常规债券基金产品注册机制 ， 纳入快速注册机制的常规债券基金产品 ， 注册期限最短缩短至20天 ， 未纳入快速注册机制的常规债券基金产品也最短缩至45天 ， 并同步优化公募基金新型产品的申报机制 。


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